Re: [請益] 內線交易到底怎麼抓的

看板Stock作者 (markus)時間1年前 (2022/12/28 09:57), 1年前編輯推噓34(34推 0噓 48→)
留言82則, 39人參與, 1年前最新討論串2/2 (看更多)
※ 引述《fcugeo (fcugeo1746)》之銘言： : 在投信或是投顧上班的人 : 內部一定有很多消息 : 一定有很多人聽了心癢癢不想錯過賺錢的機會 : 就算限制不能用自己的帳戶買賣 : 跟自己信任的朋友借人頭帳戶操作很容易吧 : 很好奇這種情形內線交易檢調真的有轍嗎 認真回... 交易所內有一組股市監測小組 專門監看異常交易(量.價) 如果發生重大交易事件(如被收購) 再回溯之前的異常交易量. 他們就會向駐金管會檢察 官通報 要求調查局介入 此時調查局就會交易所電腦資料庫數據設定參數去撈 某些成交量異常的 是否為公司關係 人 或關係人特定關聯戶(調查局另外有一套人際關係資料庫 不要以為用人頭就沒事) 再查過去交易紀錄(為何過去從未交易該股 這次卻買進該股) 以及配合金流查核對(近期 是否有大筆資金流入或借貸) 坦白說要抓到內線交易的"嫌疑人"並不難. 否則當初有一案是作腳底按摩的 幫老闆按摩 時聽到合併而買股 怎麼會被抓到? 重點是台灣內線交易定罪很難 所以才會疑雲四佈 但被起訴的很少 定罪的更少 而真的定 罪又被關的少之又少 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 61.216.155.77 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1672192620.A.AD2.html
推
12/28 10:02, 1年前 , 1F
看以前香港廉政公署怎麼運做的就知道，從結果往回
12/28 10:02, 1F
→
12/28 10:03, 1年前 , 2F
推啊。講不出個道理就是有鬼。廉政公署能成功跟375
12/28 10:03, 2F
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12/28 10:03, 1年前 , 3F
減租是一樣的道理，就是外部非利益集團來查才會成功
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12/28 10:03, 1年前 , 4F
，同一集團的查到死都是 疑似無不法。
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12/28 10:04, 1年前 , 5F
財富密碼
12/28 10:04, 5F
推
12/28 10:09, 1年前 , 6F
推
12/28 10:09, 6F
推
12/28 10:12, 1年前 , 7F
所以少量持續買應該不會抓吧
12/28 10:12, 7F
小魚通常都是抓大魚時順便撈上來 像按腳的就是
推
12/28 10:13, 1年前 , 8F
不是怎麼抓 是看要不要抓 嫌疑人是誰
12/28 10:13, 8F
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12/28 10:13, 1年前 , 9F
不能抓的 當然不能抓 比如動搖國本的
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推
12/28 10:15, 1年前 , 10F
花蓮王表示
12/28 10:15, 10F
推
12/28 10:18, 1年前 , 11F
我覺得不難抓 大數據撈某特定事件前異常交易模式
12/28 10:18, 11F
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12/28 10:18, 1年前 , 12F
是看檢調想做到怎樣的程度吧
12/28 10:18, 12F
推
12/28 10:19, 1年前 , 13F
難得是標的的選擇
12/28 10:19, 13F
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12/28 10:21, 1年前 , 14F
人際關係資料庫 << 這滿酷的
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12/28 10:23, 1年前 , 15F
其實…檢舉比較多啦XD
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推
12/28 10:24, 1年前 , 16F
推
12/28 10:24, 16F
推
12/28 10:24, 1年前 , 17F
檢舉拉
12/28 10:24, 17F
不一定 檢察官也想有業績升官
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12/28 10:25, 1年前 , 18F
因為這樣證據太薄弱了，不到有罪判決的心證門檻，連
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起訴門檻都難XD
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推
12/28 10:25, 1年前 , 20F
其實突然大量交易 營業員就會來問了 他們有在看沒錯
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12/28 10:25, 1年前 , 21F
只要你去買一些 他們剛好有在監控的股票 就會被列入
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12/28 10:25, 1年前 , 22F
而且檢察官懂證券交易的很少（噓
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12/28 10:25, 1年前 , 23F
俗稱瞎子摸象XD
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12/28 10:26, 1年前 , 24F
我那時候剛好買到一檔有問題的 之後炸開才知道
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推
12/28 10:42, 1年前 , 25F
不只台灣，即使在執法嚴格明確的美國也很難抓
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12/28 10:42, 1年前 , 26F
應該說抓了很難定罪 因為判斷蓄意意圖要有一槍斃命
12/28 10:42, 26F
→
12/28 10:43, 1年前 , 27F
才作得到 多為賣出實現獲利造成夠多受害者最終定罪
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12/28 10:44, 1年前 , 28F
可能性比較高
12/28 10:44, 28F
美國多數的作法都是檢察官嚇唬嫌疑人 然後雙方認罪協商(Plea Bargain)
推
12/28 10:46, 1年前 , 29F
樓上 你確定，我聽過有人被 防恐人員監聽到的內線
12/28 10:46, 29F
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12/28 10:46, 1年前 , 30F
交易被起訴的。我的認知是 sec抓內線很嚴的。可能
12/28 10:46, 30F
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12/28 10:46, 1年前 , 31F
美國的投資人蠻愛告人的
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推
12/28 10:46, 1年前 , 32F
簡單來說 沒什麼在抓XD
12/28 10:46, 32F
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12/28 10:50, 1年前 , 33F
都是檢舉後才去查資料庫的…這篇做夢文？
12/28 10:50, 33F
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12/28 10:51, 1年前 , 34F
被抓又如何 就說老公偷聽我講電話阿 沒事的
12/28 10:51, 34F
推
12/28 10:52, 1年前 , 35F
insider trading過去文獻很齊 做爛的題目
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12/28 10:52, 1年前 , 36F
個案、誰聽到誰卻被怎樣，小弟我不感興趣
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12/28 10:56, 1年前 , 37F
美國之前有案例連高管的兄弟拿到內線消息在中國買
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12/28 10:56, 1年前 , 38F
進都能抓
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→
12/28 10:58, 1年前 , 39F
那些說什麼巴菲特內線買爆血是內線的一定是平常沒
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12/28 10:58, 1年前 , 40F
在注意美國的新聞
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→
12/28 11:00, 1年前 , 41F
巴菲特不能動吧 他算全球性指標了
12/28 11:00, 41F
推
12/28 11:03, 1年前 , 42F
有內鬼停止交易
12/28 11:03, 42F
推
12/28 11:11, 1年前 , 43F
巴菲特比較擔心的是擾亂市場秩序這種帽子
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推
12/28 11:13, 1年前 , 44F
看LINE群組報名牌也是內餡ㄇ
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※ 編輯: coolgigi (61.216.155.77 臺灣), 12/28/2022 11:27:39
推
12/28 11:24, 1年前 , 45F
給樓上，那是出貨XD
12/28 11:24, 45F
推
12/28 11:27, 1年前 , 46F
沒錯 無論是被併購 或者是業外入帳 股價大幅波動 主
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12/28 11:27, 1年前 , 47F
管機關都會查 前幾年前我自己有兩三個客人都被查過
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12/28 11:27, 1年前 , 48F
古董張說以前有檢調都掛線在偷聽他們,自己買進
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推
12/28 11:28, 1年前 , 49F
業內人士！
12/28 11:28, 49F
推
12/28 11:28, 1年前 , 50F
我自己看公司派分點一直買，我跟著買不行喔zzzz
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12/28 11:52, 1年前 , 51F
小魚內線交易都是倒楣跟著大魚被一口氣撈上岸
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12/28 11:53, 1年前 , 52F
然後跟著公司消息買賣股票 那就是內線消息定義阿
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12/28 11:53, 1年前 , 53F
你不見得有犯罪 但就會被跟著調查
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12/28 11:54, 1年前 , 54F
就不要電話通聯記錄被抓到就好
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推
12/28 12:10, 1年前 , 55F
重點是在證據 證據力不夠 檢察官哪來的武器攻防？
12/28 12:10, 55F
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12/28 12:10, 1年前 , 56F
難道要和日本定罪率高達99.9%嗎？台灣內線交易確實
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12/28 12:10, 1年前 , 57F
有問題 但還是要回歸到證據 國外的法制體系和台灣
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12/28 12:10, 1年前 , 58F
不同 對於證據的採用標準也不同 這確實是可以討論
12/28 12:10, 58F
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12/28 12:10, 1年前 , 59F
的 例如 台灣對於內線交易的證據力要求相對嚴格 國
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12/28 12:10, 1年前 , 60F
外相對寬鬆 這給法院和金融監理機關很大的裁量權
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推
12/28 12:13, 1年前 , 61F
謝謝分享
12/28 12:13, 61F
推
12/28 12:44, 1年前 , 62F
推
12/28 12:44, 62F
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12/28 12:55, 1年前 , 63F
就有人提供證據啊，這電影有演過
12/28 12:55, 63F
推
12/28 13:01, 1年前 , 64F
連上次那個老公偷聽廁所講電話都沒被定罪 我就不抱
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12/28 13:01, 1年前 , 65F
希望台灣的內線交易罪了
12/28 13:01, 65F
推
12/28 13:02, 1年前 , 66F
國外資本市場大關係人多、內線交易玩法更全面
12/28 13:02, 66F
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12/28 13:02, 1年前 , 67F
文獻進化到substitute trades on related parties
12/28 13:02, 67F
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12/28 13:03, 1年前 , 68F
內部消息買更難偵辦的關係人 例如上下游供應商及
12/28 13:03, 68F
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12/28 13:04, 1年前 , 69F
最大競爭者，最重定罪案例更少，少數定罪用的法令
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12/28 13:05, 1年前 , 70F
依據是違反受託信賴原則的擴大解釋
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12/28 13:05, 1年前 , 71F
事件日也不只M&A 對於盈餘宣告非歷年制公司更方便
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推
12/28 13:27, 1年前 , 72F
漲知識推
12/28 13:27, 72F
推
12/28 14:05, 1年前 , 73F
高端都沒事
12/28 14:05, 73F
推
12/28 14:27, 1年前 , 74F
少量持續買會自己錯過時機
12/28 14:27, 74F
推
12/28 16:00, 1年前 , 75F
會不會被抓跟你是不是少量持續買無關 跟有沒有背景
12/28 16:00, 75F
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12/28 16:00, 1年前 , 76F
比較有關
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推
12/28 18:03, 1年前 , 77F
老公偷聽電話沒事 就知道問題出在司法
12/28 18:03, 77F
推
12/28 18:06, 1年前 , 78F
講不出道理不代表能定罪欸 你的無罪推定去哪了
12/28 18:06, 78F
推
12/28 20:16, 1年前 , 79F
證交所有一定的例行檢核邏輯及事件性的資料比對.
12/28 20:16, 79F
→
12/28 20:16, 1年前 , 80F
但要法院判刑不容易
12/28 20:16, 80F
推
12/29 12:08, 1年前 , 81F
如果要無罪推定，就不用怪內線交易抓不到。除非你
12/29 12:08, 81F
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12/29 12:08, 1年前 , 82F
有上帝視角
12/29 12:08, 82F
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