Re: [問題] AIIT
三案檢視
有罪一案:坦承有『推薦』、『提供基金資訊』....並有證據(見附件)
不起訴AIIT案:堅決否認行紀,未「主動」提供資訊未推薦等等云....
『沒有任何證據證明有主動販售、推薦、誘導』
如果如前案有證據,這種說詞實務上叫做砌詞狡辯
按:手法高明、收尾乾淨、不留痕跡,真專業
投資型保單那一份:很簡單,投資型分離帳戶不是客戶『買』基金,保戶只是
把錢進到投資帳戶,『指示』保險公司進行投資
按:要保人不會簽『授權書』由保險公司『代買』基金,也不是跟保險公司買
基金,那些基金實際上的持有人不是要保人,因此不違反證交法,然而,
保險公司投資標的提供『未受核准』之基金,會被金管會開罰
結論:手段高明、有大律師幫忙脫罪,不代表這麼做合乎『規範目的』
把脫法行為說得洋洋得意更不可採
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許多人說:未受允許的境外基金也不是完全不能贖回啊
我不是嚇大的(#‵′)凸
依證券交易法
第 30 條
公司募集、發行有價證券,於申請審核時,除依公司法所規定記載事項外
,應另行加具公開說明書。
前項公開說明書,其應記載之事項,由主管機關以命令定之。
公司申請其有價證券在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者,準用
第一項之規定;其公開說明書應記載事項之準則,分別由證券交易所與證
券櫃檯買賣中心擬訂,報請主管機關核定。
第 31 條
募集有價證券,應先向認股人或應募人交付公開說明書。
違反前項之規定者,對於善意之相對人因而所受之損害,應負賠償責任。
第 32 條
前條之公開說明書,其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,左列各
款之人,對於善意之相對人,因而所受之損害,應就其所應負責部分與公
司負連帶賠償責任:
一、發行人及其負責人。
二、發行人之職員,曾在公開說明書上籤章,以證實其所載內容之全部或
一部者。
三、該有價證券之證券承銷商。
四、會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員,曾在公開說明書
上籤章,以證實其所載內容之全部或一部,或陳述意見者。
前項第一款至第三款之人,除發行人外,對於未經前項第四款之人簽證部
分,如能證明已盡相當之注意,並有正當理由確信其主要內容無虛偽、隱
匿情事或對於簽證之意見有正當理由確信其為真實者,免負賠償責任;前
項第四款之人,如能證明已經合理調查,並有正當理由確信其簽證或意見
為真實者,亦同。
在台灣『合法』販售的所有有價證券,在其資訊揭露上,都受到法規拘束
,如果揭示不實資訊,連帶負損害賠償責任之人如第32條,一方面盡量平
衡交易雙方資訊上不對等,一方面在出包後提供比較大的獲賠機率,這些
東西,買未受核准境外基金的人要向誰主張?怎麼主張?
有沒有方法降低未受核准的境外基金公開不實資訊的機會?
普通投資人本身已經處於資訊相當落後的地位,跟機構完全不能比,因此
法規的目的就在於平衡資訊落差,如果投資人覺得自己很厲害,可以自己
核實投資標的的公開資訊,完全不需要公權力介入,很好啊,盡量買。
--
人生目標:讓空氣中的PH值小於負N
N為自然數
--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc)
◆ From: 123.193.32.84
※ 編輯: CrazyMarc 來自: 123.193.32.84 (06/11 17:30)
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該文件註明
『僅提供內部作業使用』『請勿複製並以任何形式提供給大眾媒體』
『表示概不因本文件負任何法律責任』
安侯為AIA,SPC在境外有簽證<=文件裡表示
但是並未表示AIIT在台灣的銷售,安侯會負連帶責任
縱依Marsh意見,AIA,SPC在開曼商譽卓著,其在台灣未受金融監理機關核准販售AIIT
這是事實
關於AIA
我只知道有一家AIA友邦,歷史悠久聲名顯著
現在告訴我有一家AIA,SPC的
兩家是同一家?
如果是,那還真的赫赫有名
如果不是,取這個名稱就......大家自由想像
當然AIIT不會是『詐騙』,因為從詐欺罪構成要件把發行到整個通路端
和在一起弄個共犯結構在法理論述上有困難,犯意聯絡更難證明,不會是
廣義的詐騙,就好像雷曼連動債出那麼大包,通路騙騙騙,雷曼公司相關
人等都不會受詐欺罪訴追
如果只是想要一個安心的理由,我可以掰一整篇文章,不過那沒意義
※ 編輯: CrazyMarc 來自: 123.193.32.84 (06/11 18:27)
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