[新聞] 金管會祭重典防炒股、跟單亂象 投信新七誡最重罰1,500萬

看板Stock作者 (如果你也在現場)時間2月前 (2024/02/21 07:57), 編輯推噓28(43推 15噓 60→)
留言118則, 68人參與, 2月前最新討論串1/1
原文標題：金管會祭重典防炒股、跟單亂象 投信新七誡最重罰1,500萬 原文連結： https://money.udn.com/money/story/5613/7781235 發布時間：2024/02/21 01:33:19 記者署名：經濟日報 記者廖珮君／台北報導 原文內容：提要 金管會祭重典 防堵經理人炒股、跟單亂象 交易、手機設備控管提升到法令位階 https://i.imgur.com/hwJfjNo.jpg
金管會再提出投信基金業者管理精進措施。圖／聯合報系資料照片 近年投信經理人炒股、跟單亂象不止，金管會要亂世祭重典，昨（20）日宣布對38家投信業 ，合計共772位基金及全委經理人，祭出新七誡，未來一旦再有經理人炒股或跟單，金管會 最重可對投信業者處1,500萬元罰鍰、若投資人因此權益受損也可向經理人或公司提告求償 。 目前金管會防範投信經理人交易的利益衝突，已採事前預防、事後交易監控及遵法宣導，但 近年經理人炒股、跟單頻傳，證期局副局長黃厚銘坦言，這些防範措施「還不夠」，需要進 一步加強。 新七誡中，以修法、將投信顧業者違反內控時，可對業者處最高1,500萬元罰鍰；以及將經 理人交易、手機設備等控管從自律規範提升到法令位階，這兩項最關鍵。 https://i.imgur.com/Tk4doW4.jpg
金管會推動投信經理人七誡時程 黃厚銘解釋，目前投信顧違反內控，無法處罰鍰，只能採糾正、警告等管制性措施，修法後 ，一是將業者未建立或未落實內控納入處罰鍰範圍，二是拉高罰度，從目前60萬至300萬元 ，一口氣拉高到60萬至1,500萬元，最高罰度增加五倍。 其次，將經理人交易買賣、手機等設備控管的自律規範，提升到子法或函令的法令位階，一 旦違規可對公司處罰鍰，對經理人也可處減薪、停職或最重解職，甚或是經理人炒股、有背 信而損及投資人權益時，投資人也可提告求償。 第三是增訂經理人行為遵循指引，黃厚銘說，目前禁止或限制經理人的行為規範，多散落在 公會自律規範、子法或函令，未來會有「單一指引」讓經理人一目了然，更有利遵循。 其他還包括訂定投信業內控標準規範、強化運用科技管理資訊及通訊設備、周邊單位協助查 核投信業內稽內控機制、與周邊單位研商建立大數據監理平台「科技執法」以提升監理效能 等四項。 至於精進六項防範措施，包括強化與檢調單位合作、推動投信事業導入責任地圖，認識及關 懷員工、深植經理人道德操守意識、建置合理薪酬和獎懲制度、彙整常見經理人行為態樣缺 失供業者參考。 黃厚銘說，其中投信業責任地圖也會要求高階經理人簽聲明書；而獎酬制度則是提醒業者， 設計經理人薪酬時，需要充分反映對公司貢獻和績效控管。 心得/評論：仍不確定拉高五倍罰度，是否能有效落實立法意旨。建議各投資人盡力補充金 融知識，避免權益受損。 -- 「謝謝你們的存在，讓我看到自己的存在」 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 111.250.228.220 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1708473446.A.653.html
推
02/21 07:58, 2月前 , 1F
崩
02/21 07:58, 1F
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02/21 07:58, 2月前 , 2F
重罰三萬
02/21 07:58, 2F
噓
02/21 07:59, 2月前 , 3F
跟一次單就轉幾億 1500是抓癢？
02/21 07:59, 3F
噓
02/21 08:00, 2月前 , 4F
現在才知道問題，罰則也沒很重
02/21 08:00, 4F
推
02/21 08:00, 2月前 , 5F
一千五 不愧是金管會 可悲可笑 厲害了我的國
02/21 08:00, 5F
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02/21 08:01, 2月前 , 6F
炒中小型股，都不知道撈多少了，1500萬不痛不癢
02/21 08:01, 6F
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02/21 08:02, 2月前 , 7F
罰則就是停發etf一年，你看投信敢不敢
02/21 08:02, 7F
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02/21 08:02, 2月前 , 8F
嚴重的就是高階主管解職
02/21 08:02, 8F
推
02/21 08:04, 2月前 , 9F
ttps://i.imgur.com/vDEP8rl.jpeg
02/21 08:04, 9F
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02/21 08:04, 2月前 , 10F
02/21 08:04, 10F
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02/21 08:04, 2月前 , 11F
02/21 08:04, 11F
噓
02/21 08:06, 2月前 , 12F
樓上真可憐，輸錢輸到崩潰
02/21 08:06, 12F
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02/21 08:07, 2月前 , 13F
又在刷存在感
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推
02/21 08:07, 2月前 , 14F
注意！最會打壓上漲的政府
02/21 08:07, 14F
推
02/21 08:07, 2月前 , 15F
02/21 08:07, 15F
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02/21 08:08, 2月前 , 16F
你還沒被傳喚？
02/21 08:08, 16F
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02/21 08:08, 2月前 , 17F
法院效率真是糟
02/21 08:08, 17F
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02/21 08:09, 2月前 , 18F
再等一陣吧，很快就能看到你
02/21 08:09, 18F
推
02/21 08:10, 2月前 , 19F
樓上 仙拼仙~~~
02/21 08:10, 19F
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02/21 08:11, 2月前 , 20F
我如果沒告你，我退出股板
02/21 08:11, 20F
推
02/21 08:12, 2月前 , 21F
02/21 08:12, 21F
→
02/21 08:13, 2月前 , 22F
成年人做幼稚的事
02/21 08:13, 22F
推
02/21 08:13, 2月前 , 23F
一大早就看到開吉文 真刺激
02/21 08:13, 23F
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02/21 08:14, 2月前 , 24F
你選的股票都常被停損
02/21 08:14, 24F
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02/21 08:14, 2月前 , 25F
乙盛停損沒
02/21 08:14, 25F
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02/21 08:15, 2月前 , 26F
自己發行基金etf還有自己的券商還兼操盤，面對巨大
02/21 08:15, 26F
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02/21 08:15, 2月前 , 27F
誘惑你是要他怎樣？
02/21 08:15, 27F
推
02/21 08:15, 2月前 , 28F
準備迎接開吉行情！！
02/21 08:15, 28F
推
02/21 08:16, 2月前 , 29F
ken祈禱哪天可以炒海運
02/21 08:16, 29F
噓
02/21 08:16, 2月前 , 30F
輝達財報殺爆行情啟動
02/21 08:16, 30F
推
02/21 08:16, 2月前 , 31F
執行力拿出來比較重要
02/21 08:16, 31F
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02/21 08:17, 2月前 , 32F
海運，自從空萬海300以上，就沒操作了
02/21 08:17, 32F
推
02/21 08:17, 2月前 , 33F
金管會早該出手了
02/21 08:17, 33F
→
02/21 08:17, 2月前 , 34F
alwaysalone，他就是買一堆陽明，應該賠很多
02/21 08:17, 34F
噓
02/21 08:18, 2月前 , 35F
什麼時代了 還在拿最高罰金出來唬人
02/21 08:18, 35F
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02/21 08:19, 2月前 , 36F
最高罰金是拿來騙的，實務上都先從最低開始罰
02/21 08:19, 36F
→
02/21 08:20, 2月前 , 37F
非法所得沒入回饋公司股東不就好惹?
02/21 08:20, 37F
噓
02/21 08:23, 2月前 , 38F
先改改台股的爛制度好嗎
02/21 08:23, 38F
噓
02/21 08:23, 2月前 , 39F
主要還是法院判太輕
02/21 08:23, 39F
還有 39 則推文
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02/21 09:39, 2月前 , 79F
墨菲定律
02/21 09:39, 79F
推
02/21 09:39, 2月前 , 80F
這種機構都幾億幾億在撈錢罰1500萬？
02/21 09:39, 80F
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02/21 09:40, 2月前 , 81F
金管會在安慰慘戶，三個字超級可悲
02/21 09:40, 81F
推
02/21 09:41, 2月前 , 82F
所以早早才不買國內基金.
02/21 09:41, 82F
推
02/21 09:45, 2月前 , 83F
那個怎麼妨害名譽? 法院對這點是很嚴格控管的
02/21 09:45, 83F
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02/21 09:45, 2月前 , 84F
他那個是公開張貼訊息 而且你還要舉證 妨害你甚麼
02/21 09:45, 84F
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02/21 09:45, 2月前 , 85F
此外你要提列 妨害你甚麼 影響你甚麼
02/21 09:45, 85F
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02/21 09:46, 2月前 , 86F
通常調查庭就打掉了
02/21 09:46, 86F
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02/21 09:46, 2月前 , 87F
除非你是公眾人物之類
02/21 09:46, 87F
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02/21 09:46, 2月前 , 88F
沒其他意思 單純就...點開文章就看到 留言處張貼
02/21 09:46, 88F
推
02/21 09:58, 2月前 , 89F
崩潰囉～
02/21 09:58, 89F
推
02/21 10:08, 2月前 , 90F
02/21 10:08, 90F
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02/21 10:12, 2月前 , 91F
直接券商停牌整頓+不法所得全沒入才有人怕吧
02/21 10:12, 91F
推
02/21 10:16, 2月前 , 92F
好像有好戲可以看了，吉起來
02/21 10:16, 92F
推
02/21 10:22, 2月前 , 93F
不敢寫最輕罰多少
02/21 10:22, 93F
推
02/21 10:37, 2月前 , 94F
嚇嚇小咖的啦
02/21 10:37, 94F
噓
02/21 10:38, 2月前 , 95F
1500萬的成本考慮進去，嗯，繼續搞
02/21 10:38, 95F
推
02/21 10:46, 2月前 , 96F
1500萬稍微會痛啦，被罰是投信公司要出，這條一出
02/21 10:46, 96F
→
02/21 10:46, 2月前 , 97F
再抓到一家被重罰到千萬級以上的投信公司，投信應
02/21 10:46, 97F
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02/21 10:46, 2月前 , 98F
該就會更積極投資在防堵經理人舞弊，成本效益問題
02/21 10:46, 98F
→
02/21 10:49, 2月前 , 99F
老酥們越來越難混了 可憐那
02/21 10:49, 99F
→
02/21 11:13, 2月前 , 100F
民間大戶都不管
02/21 11:13, 100F
推
02/21 11:20, 2月前 , 101F
1500萬，有內餡的隨便跟都超過吧哈哈
02/21 11:20, 101F
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02/21 11:39, 2月前 , 102F
難怪你們只敢說雞本麵..怕被吉是吧
02/21 11:39, 102F
推
02/21 11:50, 2月前 , 103F
為什麼美國的基金經理人就沒有跟單問題？
02/21 11:50, 103F
推
02/21 11:50, 2月前 , 104F
根本原因會不會是台灣基金經理人的薪水太低？
02/21 11:50, 104F
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02/21 11:51, 2月前 , 105F
就像中職早期為什麼會打假球一樣
02/21 11:51, 105F
→
02/21 11:51, 2月前 , 106F
為什麼MLB沒有打假球 頂多吃禁藥或打鼓作弊
02/21 11:51, 106F
→
02/21 11:51, 2月前 , 107F
我覺得還是要去思考「誘因」的問題
02/21 11:51, 107F
推
02/21 12:05, 2月前 , 108F
有開始管總比一直無視好
02/21 12:05, 108F
推
02/21 12:26, 2月前 , 109F
抓到直接槍斃才有用 罰錢不痛不癢
02/21 12:26, 109F
推
02/21 12:47, 2月前 , 110F
廢物金管會，永遠只敢管基層
02/21 12:47, 110F
噓
02/21 12:53, 2月前 , 111F
推文真妙
02/21 12:53, 111F
噓
02/21 13:37, 2月前 , 112F
最重1500萬?立法的都是腦殘嗎？
02/21 13:37, 112F
推
02/21 16:06, 2月前 , 113F
這啥鬼推文？
02/21 16:06, 113F
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02/21 16:46, 2月前 , 114F
1500萬連豪宅稅門檻都不到 有夠少
02/21 16:46, 114F
推
02/21 20:19, 2月前 , 115F
跟單賺1.5億，賠1500給妳當手續費拉
02/21 20:19, 115F
推
02/21 21:53, 2月前 , 116F
推文彈動笑出來給推
02/21 21:53, 116F
推
02/22 20:32, 2月前 , 117F
為何沒人思考，給予經理人該有的報酬自然降低誘因
02/22 20:32, 117F
→
02/22 20:32, 2月前 , 118F
亂搞
02/22 20:32, 118F
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