[新聞] 【美重罰兆豐銀】不是罰款了事　要擴大追查2012~2014年內控

看板Stock作者 (Fj)時間7年前 (2016/08/21 12:35), 7年前編輯推噓58(69推 11噓 36→)
留言116則, 89人參與, 最新討論串1/2 (看更多)
1.原文連結(必須檢附)： http://www.appledaily.com.tw/realtimenews/article/new/20160821/932892/ 2.原文內容： 【美重罰兆豐銀】不是罰款了事　要擴大追查2012~2014年內控 蘋果日報 2016年08月21日00:00 兆豐金（2886）旗下兆豐國際商銀遭美國主管機關重罰57億元台幣，全案並非單單罰款就 了事。美國紐約州金融廳（Department of Financial Services，DFS）表示，將擴大追 查兆豐銀紐約分行，在2012~2014年是否確實舉報任何可疑交易。 紐約州DFS在上周五聲明中指出，兆豐銀行10天內將設置1位由DFS挑選的獨立顧問，負責 調整紐約分行的作業程序，並立即更正該分行的法遵缺失。 其次，兆豐銀行30天內需任命1位由DFS挑選的獨立監控官（independent monitor），任 期兩年，要全面檢討紐約分行的法遵計劃是否有效。 這位獨立監控官將檢討兆豐銀紐約分行的OFAC Sanctions（美國財政部對特定海外資產控 管與制裁）相關交易，以判定在2012~2014年，紐約分行是否發現任何交易不符或違反 OFAC規定，或有涉及高風險客戶的可疑活動，在這段時間都確實找出來並回報DFS。 此外，這位獨立監控官將由DFS挑選，並且直接對DFS報告。（劉煥彥／綜合外電報導） 3.心得/評論(必需填寫滿20字)： 美國人說話了 兆豐銀挫勒蛋 勇敢的散戶準備拿現金挺兆豐金股價了嘛 請求高手翻譯DFS原文聲明~ 美國紐約州金融廳 原文聲明稿連結: http://www.dfs.ny.gov/about/press/pr1608191.htm -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 118.165.62.124 ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1471754104.A.CA3.html
推
08/21 12:36, , 1F
\FJ/\FJ/\FJ/\FJ/\FJ/\FJ/\FJ/\FJ/\FJ/\FJ/\FJ//\FJ
08/21 12:36, 1F
※ 編輯: f204137 (118.165.62.124), 08/21/2016 12:37:04
→
08/21 12:37, , 2F
連家表示
08/21 12:37, 2F
推
08/21 12:41, , 3F
感覺是美國老大抓到一點把柄 想叫某些人聽話
08/21 12:41, 3F
推
08/21 12:46, , 4F
到底是誰？令人好奇，如果是knt的，小英幹嘛包庇？
08/21 12:46, 4F
→
08/21 12:46, , 5F
kmt
08/21 12:46, 5F
推
08/21 12:46, , 6F
該看的是consent order 裡面有說2月有給過機會解釋
08/21 12:46, 6F
→
08/21 12:47, , 7F
迭多一點再進場
08/21 12:47, 7F
→
08/21 12:47, , 8F
但是兆豐對有嫌疑的帳戶一直無法給出合理解釋
08/21 12:47, 8F
→
08/21 12:47, , 9F
所以才有後面的事情出來
08/21 12:47, 9F
推
08/21 12:49, , 10F
當美國小弟還要被追殺，情何以堪
08/21 12:49, 10F
推
08/21 12:51, , 11F
開盤會跌停鎖死嗎？
08/21 12:51, 11F
→
08/21 12:52, , 12F
當然裡面一開始就提到兆豐對防洗錢法的內控很poor
08/21 12:52, 12F
→
08/21 12:53, , 13F
希望跌停鎖死 但很難
08/21 12:53, 13F
推
08/21 12:53, , 14F
2012~2014金管會主委是誰?
08/21 12:53, 14F
→
08/21 12:54, , 15F
跌到18元以下會想接
08/21 12:54, 15F
推
08/21 12:54, , 16F
我是覺得不單純…台灣這邊
08/21 12:54, 16F
→
08/21 12:55, , 17F
其實新聞的資訊都是從consent order 抓出來的
08/21 12:55, 17F
→
08/21 12:56, , 18F
分段給你慢慢翻 這樣就有好幾天的新聞可以寫
08/21 12:56, 18F
噓
08/21 13:01, , 19F
我中立 這件事我覺得是dpp在清算前朝
08/21 13:01, 19F
推
08/21 13:05, , 20F
看來要跌停鎖了
08/21 13:05, 20F
推
08/21 13:05, , 21F
原來樓上應該是住中壢
08/21 13:05, 21F
推
08/21 13:07, , 22F
完全執政了還不查？ 快查！　把ＫＭＴ一槍斃命！
08/21 13:07, 22F
推
08/21 13:09, , 23F
黨工大概覺得美國也歸DPP管吧。川普杯糞中
08/21 13:09, 23F
噓
08/21 13:09, , 24F
小英包庇阿扁 被抓到了
08/21 13:09, 24F
噓
08/21 13:10, , 25F
我本來就中立 沒政黨傾向 這個真的是dpp的錯阿
08/21 13:10, 25F
推
08/21 13:10, , 26F
我也贊成.直接查下去!
08/21 13:10, 26F
噓
08/21 13:12, , 27F
不知會崩到多少，要長期投資領股利的先想想明年股利
08/21 13:12, 27F
→
08/21 13:12, , 28F
剩多少，今年認列這筆獲利大砍，樓下說說幾元進場
08/21 13:12, 28F
→
08/21 13:12, , 29F
收
08/21 13:12, 29F
→
08/21 13:15, , 30F
臭水溝清一清臭了嗎? 不挖臭水溝難道等塞住?
08/21 13:15, 30F
推
08/21 13:18, , 31F
之前版友說事情沒這麼簡單。看美國做到什麼程度。
08/21 13:18, 31F
推
08/21 13:20, , 32F
K ：什麼都要追查 司法迫害啊
08/21 13:20, 32F
推
08/21 13:20, , 33F
目前影響0.4? 看查下去多嚴重 再往下?
08/21 13:20, 33F
→
08/21 13:22, , 34F
不只罰款吧 少了不法獲利 營收剩多少
08/21 13:22, 34F
→
08/21 13:28, , 35F
不法獲利會入帳嗎？
08/21 13:28, 35F
→
08/21 13:29, , 36F
我只想知道fj幾元想接...,
08/21 13:29, 36F
推
08/21 13:30, , 37F
18元看看
08/21 13:30, 37F
推
08/21 13:30, , 38F
阿才哥哥準備坐牢囉~~
08/21 13:30, 38F
還有 38 則推文
→
08/21 15:06, , 77F
馬英久得罪美國老爹了 親中的下場就是這樣
08/21 15:06, 77F
推
08/21 15:10, , 78F
8.4%帶風向能力真是一絕.馬上判馬死刑了.哈哈哈
08/21 15:10, 78F
推
08/21 15:23, , 79F
查了下摩根高盛平常的罰款 這其實不算多
08/21 15:23, 79F
推
08/21 15:24, , 80F
金管會不起訴一下兆豐的高層嗎 這樣就沒事??
08/21 15:24, 80F
推
08/21 15:25, , 81F
財政部都覺得委屈了 金管會大概也抱不平吧
08/21 15:25, 81F
推
08/21 15:29, , 82F
相忍為國民__...
08/21 15:29, 82F
推
08/21 15:39, , 83F
官股行庫的新聞真的是輪流上耶XD
08/21 15:39, 83F
→
08/21 15:53, , 84F
美帝吃到甜頭了!一間間來
08/21 15:53, 84F
推
08/21 16:07, , 85F
2012要怪誰！美國一起來查台灣的黑幕吧！
08/21 16:07, 85F
推
08/21 16:14, , 86F
還真以為美國想向那家銀行討錢 就可以直接上門要啊
08/21 16:14, 86F
→
08/21 16:14, , 87F
洗錢洗到美國去 罰款還可以打折 我看美國是太好心
08/21 16:14, 87F
推
08/21 16:34, , 88F
不排除出走
08/21 16:34, 88F
噓
08/21 17:07, , 89F
只跌到19？我看至少15以下，慣老闆，欠教訓
08/21 17:07, 89F
推
08/21 17:14, , 90F
陸客不來 Duty Free Shop 生意不好? XDD
08/21 17:14, 90F
推
08/21 17:18, , 91F
官股人事大地震？
08/21 17:18, 91F
噓
08/21 17:32, , 92F
當然沒關係阿 台灣政府很有錢呢
08/21 17:32, 92F
→
08/21 18:08, , 93F
最後還是沒事阿
08/21 18:08, 93F
推
08/21 18:17, , 94F
美國要保護費了?
08/21 18:17, 94F
推
08/21 19:26, , 95F
8塊收
08/21 19:26, 95F
推
08/21 19:29, , 96F
誰洗錢？大老闆抖很大…
08/21 19:29, 96F
推
08/21 19:34, , 97F
罰兆豐這種小咖?美國那幾大投行才洗錢大喀啦
08/21 19:34, 97F
→
08/21 19:35, , 98F
鬼島黑錢洗最大的應該就那幾間外商銀行了
08/21 19:35, 98F
噓
08/21 19:35, , 99F
中信的反撲？
08/21 19:35, 99F
→
08/21 19:47, , 100F
繼續查啊，看會不會拉一串起來
08/21 19:47, 100F
噓
08/21 20:01, , 101F
白吃 美國2個不能碰：反恐，洗錢 not 在國內洗錢洗
08/21 20:01, 101F
→
08/21 20:01, , 102F
習慣 到美國不給洗
08/21 20:01, 102F
→
08/21 20:01, , 103F
KMT
08/21 20:01, 103F
推
08/21 20:47, , 104F
2012 馬英九 周美青 金浦聰
08/21 20:47, 104F
推
08/21 22:18, , 105F
是把黨產洗出去嗎？
08/21 22:18, 105F
推
08/21 23:15, , 106F
不排除出走...
08/21 23:15, 106F
推
08/21 23:16, , 107F
外資想買便宜的兆豐金?
08/21 23:16, 107F
推
08/22 03:33, , 108F
兆豐門神周美青
08/22 03:33, 108F
推
08/22 07:09, , 109F
感覺蠻厲害的啊@O@
08/22 07:09, 109F
推
08/22 08:45, , 110F
2012-2014誰當駐美代表，誰當總統，誰當金管會主委
08/22 08:45, 110F
→
08/22 08:45, , 111F
，這些人不用負責嗎？
08/22 08:45, 111F
→
08/22 08:53, , 112F
周美青早在2008就辭了不是
08/22 08:53, 112F
→
08/22 09:06, , 113F
問題是美青姊天天都到兆豐金報到 兆豐保留辦公桌椅
08/22 09:06, 113F
→
08/22 13:48, , 114F
問題是樓上很喜歡腦補
08/22 13:48, 114F
推
08/22 14:16, , 115F
問題是樓上很喜歡腦補別人在腦補
08/22 14:16, 115F
推
08/22 17:06, , 116F
http://goo.gl/egvH6Y 辭職後 連辦公室都是同一個
08/22 17:06, 116F
‣ 更多 f204137 的文章
文章代碼(AID): #1NkIzuoZ (Stock)
‣ 更多 f204137 的文章
文章代碼(AID): #1NkIzuoZ (Stock)