[請益] 股務部門與券商能提供股票股息哪方面資料

看板Stock作者PTTHappy (no)時間3月前 (2024/01/21 04:35)推噓3(3推 0噓 33→)

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因為家中的變故，被繼承人的股票、股息資料闕失，以及繼承人本身因為沒有投資股票的任何經驗，為了被繼承人遺產清冊的填寫以及因為繼承人之間因故無法合意而需訴請法院裁判分割股票、股息方面的總計範圍，需要股票、股息的相關的資料。備齊相關申請資料是一回事，此外想了解相關股票的股務部門與當事人開戶券商之間，哪方能提供哪方面的資料，以減少申請人沒弄清楚而南北往返臨櫃諮詢/辦理的次數。我們有先電話詢問被繼承人名下某檔股票的股務部門（該公司另委託某證券辦理），只是囿於是證券門外漢，所以不是聽得很懂。暫時不一一致電十幾家股務部門，先來本板請益。因為萬一當事人本身在申請的項目上自己因為不清楚業界分類而漏寫了可能的項目，事後要再跑好幾趟補申請，也是麻煩。目前不涉及「領取繼承的財產（這個是後續的事）」而是「先申請到資料（才能填報給國稅局、法院等等，與了解家中股票方面的財務狀況）」。一、好像股票分為現股與非現股（同一層面還有第三種類別嗎）？股務部門可提供的股票資料是現股（沒有非現股的資料），券商可提供的資料是非現股.. <-業界慣例是這樣嗎？原則上，相關性質的股票，應分別向股務部門或券商申請，才能取得詳細資料呢？二、至於股息，好像又有兩種切入角度，a.一種是撥入（被繼承人）股息現金帳戶的情況，一種是發放股息現金支票的情況，這兩種情況（被繼承人家中因為相關文件的闕失）。申請人是備齊文件向股務部門或券商申請，才能取得詳細股息資料呢？ b.另一個切入角度（主要在申報遺產清冊方面），是被繼承人死亡前已除權息的股利、與死亡後當年度才除權息的股利（<-這些觀念也是打聽來的，概念上大概是這樣吧，但各檔股票在被繼承人去世該年度的哪月除權息，我們也不清楚），為了避免跑錯地方，請問應向股務部門或券商才能申請到（包含去世前與去世後除權息的）詳細股息資料呢？或許每檔股票情況也不一樣。不過還是懇請版上專家大致講講「大原則」之類，方便我們儘量掌握，那麼至少在必須親自跑後續行程或致電方面，減少我們門外漢因為狀況外、沒觀念而產生的跟股務部門與跟券商人員的諮詢時間成本，而在股務部門與券商手上可能有的資料範圍內去申請。感謝指點～ -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 101.136.245.16 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1705782957.A.985.html

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jokem

01/21 07:56, 3月前 , 1^F

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jokem

01/21 07:57, 3月前 , 2^F

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bitlife

01/21 07:58, 3月前 , 3^F

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