[新聞] 無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年
看板Stock作者DrowningPool (My broken dreams)時間7月前 (2023/09/05 17:10)推噓75(89推 14噓 156→)留言259則, 110人參與討論串1/1
原文標題:無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年
原文連結:https://ynews.page.link/Lmkgv
發布時間:2023-9-5
記者署名:顏真真
原文內容:
金管會今(5)日表示,投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容,發現統一投顧總
經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下,卻上節目分析股票,因此,除對統一投
顧處於新台幣60萬元罰鍰,總經理也停職6個月。
據了解,統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱,2022年中才接任統一投顧總經理。
不過,證期局官員說,統一投顧總經理在去年8月至11月上節目時,還沒有證券投資分析
人員資格,在被抽檢發現後,才去考試,現在已考過了,身為總經理卻對法規這麼的不了
解,也創下投顧總經理被停職的首例。
證期局官員認為,統一投顧內部控制制度設計未具有效性,亦未確實執行,總經理在未具
備證券投資分析人員資格之下,就在傳播媒體從事證券投資分析。
因此,證期局依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定,核處統一投顧罰鍰新台幣60萬
元,並依同法第104條規定,命令統一投顧停止總經理6個月業務的執行。
心得/評論:
原來這個是真的會被裁罰的啊
那各種投資高手財經網紅在那邊開直播聊股票的
要小心了喔 嘻嘻
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 218.32.44.219 (臺灣)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1693905056.A.E0E.html
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