[新聞] 史上首例投資長「炒股」被停職！瀚亞投信今遭罰400萬元暫停新業務

看板Stock作者 (我愛台灣！中國吃屎！！)時間1年前 (2022/07/28 23:26), 1年前編輯推噓48(51推 3噓 16→)
留言70則, 65人參與, 1年前最新討論串1/1
原文標題：史上首例投資長「炒股」被停職！瀚亞投信今遭罰400萬元暫停新業務 ※請勿刪減原文標題 原文連結：https://reurl.cc/oQLkpq ※網址超過一行過長請用縮網址工具 發布時間：2022年7月28日 週四 下午4:25 ※請以原文網頁/報紙之發布時間為準 記者署名：葉憶如·Yahoo財經特派記者 ※原文無記載者得留空 原文內容： 史上首例投資長「炒股」被停職！金管會金檢發現瀚亞投信投資長劉興唐利用他人人頭「 炒股」，先上車再叫公司寫報告、還叫自己的基金跟全委帳戶來跟進「抬轎」，已長達三 、四年期間，金管會今（28）日處分要解除劉興唐職務。不過唐早在110年11月12日已被 公司自行免職。 同時金管會將處分瀚亞投信罰款400萬元，停止瀚亞投信3個月與客戶新增簽訂全委投資契 約，1年內不得募新基金做國外有價證券投資，2年內不能引進代理新的境外基金，為近三 年次高裁罰。 證期局副局長高晶萍表示，瀚亞投信投資長同時管理基金跟全委，在帳戶投資期間，利用 他人名義人頭買進，指示基金與全委基金跟買，買進之後再叫單位寫報告，再出脫後讓自 己帳戶獲利，高晶萍說，過去不曾有過投資長犯案，都是基金經理人有過炒股，經解職後 三年內不得回任。目前瀚亞投信類全委的基金有16檔、規模1140億元，此外管理的基金亦 有33檔845億元規模。 金管會今（28）日通過對瀚亞證券投信違反法令之處分案，除投資人解職外，也停止瀚亞 投信3個月與客戶新增簽訂全委投資契約，1年內不得募新基金做國外有價證券投資，2年 內不能引進代理新的境外基金。 金管會表示，經查發現瀚亞投信前投資長劉興唐於任職期間有違反個人交易規定之情事， 且運用證券投資信託基金及全權委託投資資產買進股票違反投資流程規定，公司內部控制 制度失靈，未以善良管理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務，顯已影響 基金及全權委託投資業務之正常執行。金管會因此對瀚亞投信及前投資長劉興唐核處限制 新增基金及受託業務、罰鍰及解除職務。 違反事實理由方面，金管會表示，劉興唐擔任瀚亞投信投資長期間，有於基金及全委帳戶 從事個股交易期間，利用他人帳戶為相同個股買賣，且未向公司申報交易，並指示基金及 全委經理人買賣特定股票，與特定人證券帳戶同日交易標的相同之情事，核有先為投資決 定再作成分析報告，違反投資流程規定；瀚亞投信未能有效查核督導投資長之個人交易及 干涉投資決策違規行為，且有內部控制制度失靈之重大缺失，未以善良管理人之注意義務 及忠實義務、本誠實信用原則執行業務。 金管會今日裁罰結果，包括一、依證券投資信託及顧問法第103條第3款規定，核處停止瀚 亞投信3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務及募集證券投資信 託基金；二、依同法第111條第4款及第7款處罰鍰新臺幣400萬元。此外三、依證券投資信 託及顧問法第104條規定，命令瀚亞投信解除前投資長劉興唐之職務。四是同時依證券暨 期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條規定，命令瀚亞投信委託非公司財 務報告簽證會計師事務所之會計師，針對公司改善後之內部控制制度執行情形出具專案審 查報告報會。 心得/評論： ※必需填寫滿30字，無意義者板規 真。投資長被抄了 不過用大家的錢拉抬股價 再用自己的帳戶賣掉 這樣真的很弱 而且也笨到容易被抓 我大拆拆的3000萬銀彈直球對決 這才是真正的男子漢 不過瀚亞是很有名嗎? -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 220.134.40.27 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1659021990.A.8D9.html ※ 編輯: chinaeatshit (220.134.40.27 臺灣), 07/28/2022 23:26:56
推
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投資長～～～～
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推
07/28 23:29, 1年前 , 2F
靠，還以為是折折炒0050也有事
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※ 編輯: chinaeatshit (220.134.40.27 臺灣), 07/28/2022 23:29:55
推
07/28 23:30, 1年前 , 3F
本來就是這樣玩 只是他比較蠢留證據了
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→
07/28 23:31, 1年前 , 4F
原來這單位還在 去年主人炒疫苗股倒是很乖覺
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推
07/28 23:31, 1年前 , 5F
台股只有一個投資長
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推
07/28 23:32, 1年前 , 6F
折折
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推
07/28 23:34, 1年前 , 7F
想想看 你要怎樣的分析師
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推
07/28 23:35, 1年前 , 8F
投資長～～～～你好厲害
07/28 23:35, 8F
噓
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4000
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推
07/28 23:39, 1年前 , 10F
幫我抬轎阿
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推
07/28 23:40, 1年前 , 11F
所以錢罰一罰 也沒有刑法的問題?
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推
07/28 23:41, 1年前 , 12F
透支長！！！
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推
07/28 23:43, 1年前 , 13F
投資長～～～
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噓
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偷雞摸狗還被抓到 好弱
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07/28 23:44, 1年前 , 15F
不如學對折 直接讓會員對折
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推
07/28 23:50, 1年前 , 16F
台股只能有一個投資長! 是誰我就不說了 大家都知道!
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07/28 23:51, 1年前 , 17F
垃圾
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07/28 23:53, 1年前 , 18F
透支長~~~
07/28 23:53, 18F
推
07/28 23:56, 1年前 , 19F
抓不完吧
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推
07/28 23:56, 1年前 , 20F
折折比較厲害 自己帳戶買4000萬 合法買ETF
07/28 23:56, 20F
推
07/29 00:00, 1年前 , 21F
笑死 我還以為是那個
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推
07/29 00:08, 1年前 , 22F
哇 透支長 真的都被你說中了欸
07/29 00:08, 22F
推
07/29 00:13, 1年前 , 23F
8BQ了透支長
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推
07/29 00:13, 1年前 , 24F
xd
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推
07/29 00:13, 1年前 , 25F
瀚亞頭上就是保誠人壽 算大
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推
07/29 00:14, 1年前 , 26F
所以一堆投信專門在追高殺低抬轎一點也不意外
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推
07/29 00:15, 1年前 , 27F
透抽長我倒是知道
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推
07/29 00:17, 1年前 , 28F
原來這單位還在 去年主人炒疫苗股倒是很乖+1
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推
07/29 00:19, 1年前 , 29F
哇靠 #1VYbWC3f (Stock) 老師被抓了
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推
07/29 00:19, 1年前 , 30F
投資長停職，透支長還在，各位不用擔心
07/29 00:19, 30F
推
07/29 00:22, 1年前 , 31F
投資長~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
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→
07/29 00:22, 1年前 , 32F
「不過唐早在110年11月12日已被公司自行免職。」
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07/29 00:23, 1年前 , 33F
劉興唐? 唐興劉? 記者素質真的是呵呵
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推
07/29 00:34, 1年前 , 34F
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推
07/29 00:38, 1年前 , 35F
透支了!!!
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07/29 00:42, 1年前 , 36F
透抽長
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07/29 00:52, 1年前 , 37F
投資長好厲害~
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推
07/29 00:56, 1年前 , 38F
抓到了投資長 逼逼逼
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推
07/29 01:01, 1年前 , 39F
怎麼有聲音
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推
07/29 01:18, 1年前 , 40F
台灣真的是天堂，好輕喔
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推
07/29 01:25, 1年前 , 41F
我知道各位還有。。
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推
07/29 01:31, 1年前 , 42F
60塊以下的聯電.......
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推
07/29 01:34, 1年前 , 43F
XDD
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推
07/29 01:41, 1年前 , 44F
投資長..
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07/29 01:43, 1年前 , 45F
對折長還在 多蛙不慌
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推
07/29 01:50, 1年前 , 46F
投資長～好厲害呦～
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07/29 01:56, 1年前 , 47F
拆拆!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
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07/29 02:13, 1年前 , 48F
lol 這不用被抓去關啊 還是先被公司發現
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07/29 03:56, 1年前 , 49F
之前勞動基金就是這樣玩的 ㄎ
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推
07/29 04:28, 1年前 , 50F
投資長~~~~
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推
07/29 04:46, 1年前 , 51F
07/29 04:46, 51F
推
07/29 05:23, 1年前 , 52F
大部分的基金不都這樣？靠薪水的人太少了！
07/29 05:23, 52F
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07/29 05:43, 1年前 , 53F
這是有紀錄的
07/29 05:43, 53F
噓
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還好透支長只買0050
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長達3-4念 金管會現在才抓到，笑死人
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長達3-4年
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推
07/29 06:19, 1年前 , 57F
投資長，讓人聯想
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推
07/29 07:12, 1年前 , 58F
投資長 我知道你還有____
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推
07/29 07:14, 1年前 , 59F
我們心中的投資長只有一位 我們知道你還有錢
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07/29 07:24, 1年前 , 60F
股市只能有一位投資長 現在0050數錢中
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推
07/29 07:40, 1年前 , 61F
早就不是新聞了，這些人都麻這樣搞
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→
07/29 07:58, 1年前 , 62F
還以為是哲哲+1
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→
07/29 08:23, 1年前 , 63F
注意 ！
07/29 08:23, 63F
推
07/29 08:32, 1年前 , 64F
07/29 08:32, 64F
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07/29 09:27, 1年前 , 65F
台灣只有一個投資長 全台灣粉絲人數最多
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07/29 09:28, 1年前 , 66F
外資也抓一抓 都是詐騙
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07/29 09:41, 1年前 , 67F
都用人頭了是怎麼被識破的呢?
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07/29 10:52, 1年前 , 68F
追最高 殺最低 難怪．．．
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07/29 11:00, 1年前 , 69F
投資長~~~~
07/29 11:00, 69F
推
07/29 12:45, 1年前 , 70F
台灣只有一個投資長
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