[新聞] 外資報告4大缺失 近10年9家券商挨罰

看板Stock作者 (白蝙蝠巴比特)時間2年前 (2022/03/22 22:22), 2年前編輯推噓22(31推 9噓 15→)
留言55則, 49人參與, 2年前最新討論串1/1
原文標題： 外資報告4大缺失 近10年9家券商挨罰 (請勿刪減原文標題) 原文連結： https://money.udn.com/money/story/5613/6183946?from=edn_newestlist_rank (網址超過一行過長請用縮網址工具) 發布時間： 2022/03/22 20:30:29 (請以原文網頁/報紙之發布時間為準) 原文內容： 金管會公布， 自2013年至今年為止，金管會和證交所共認定9家外資券商出具分析報告有瑕疵而開罰， 券商最重吃下警告處分，導致申請新增業務受影響。 據金管會統計， 自2013年至今年為止，共有9家外資券商出具報告有瑕疵，遭金管會或證交所開罰， 其中有2家吃下最重的「警告」處分，影響券商申請現有業務或新增業務， 1家遭「糾正」，6家遭處「注意改善」。 金管會證期局副局長高晶萍說，上述罰案主要有4大缺失， 第一，外資報告正式發布前，券商先行提供給客戶； 第二，券商未依外資報告辦理推介，即推介內容和研究報告不具一致性； 第三，向主管機關宣稱沒有提供外資報告給媒體，實際上分析師仍有提供報告給媒體； 第四，將外資報告提供給沒有簽訂推介契約的客戶。 近期外資分析報告和實際操作疑出現兩面手法，引起市場熱議， 國民黨立委曾銘宗21日在立法院財委會指出， 外資一方面發報告看好台積電，實際卻連18賣，無疑是坑殺國內散戶， 要求金管會1個月內提交調查報告，對此金管會已請證交所進行了解。 高晶萍說，公開資訊觀測站設有澄清專區， 若媒體引述外資報告內容，券商要在澄清專區說明報告是否由券商提供， 若報導引述不完整或有差異以致可能引起投資人誤解，券商也要進行澄清； 此外，證交所也有監視機制，若有異常情形，證交所可主動進行查核並要求券商說明。 針對外界質疑外資兩面手法， 她表示，券商有經紀和自營部位，假如外資券商出具報告看好特定產業， 但外資呈現賣超，會去檢視是經紀業務客戶意見不同所致，還是券商自營部位操作不同， 若是後者，金管會將進一步調查相關資料，了解券商買賣情況是否有違反內部程序。 依券商管理規則規定，券商內部針對買賣政策、買賣分析、決策執行均有內控規定， 若券商買賣沒有按照程序處理，自營投資部位有缺失， 金管會將可依證交法65、66條， 依情節輕重處以撤照、停業、解除董監事或經理人職務等處分。 2014年曾發生過美國券商狙擊F股、發布F-再生目標價為0元的研究報告， 導致F-再生股價大幅下挫，涉嫌違反證交法第155條第1項第6款散布不實資料情事， 高晶萍說，此案金管會2014年5月間已向台北地方法院檢察署告發。 心得/評論： ※必需填寫滿30字，無意義者板規處分 過去10年主要警告原因為 1.發布報告前先提供給客戶 2. 推介內容跟報告內容不一致 (看不太懂 意思是推給客戶的跟報告內容不相符? 俗稱的內外兩份報告?) 3.提供報告給媒體但不承認 4.將報告提供給非客戶對象 至於近期邊喊邊賣 要看是客戶部位還是自營部位所為 (當過金管會主委的立委分不清楚寫報告的跟操作的不同人 ㄎ) -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 223.140.131.192 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1647958932.A.E06.html
推
03/22 22:23, 2年前 , 1F
說長榮上300自己偷賣的那家呢？
03/22 22:23, 1F
推
03/22 22:23, 2年前 , 2F
所以罰了啥？
03/22 22:23, 2F
記警告阿 你國中沒被記過警告嗎 要做愛校服務
推
03/22 22:24, 2年前 , 3F
一塊小蛋糕
03/22 22:24, 3F
推
03/22 22:24, 2年前 , 4F
你各位券商要自立自強自己澄清啊
03/22 22:24, 4F
※ 編輯: lolic (223.140.131.192 臺灣), 03/22/2022 22:25:22
推
03/22 22:25, 2年前 , 5F
最重警告，我懶趴笑破了
03/22 22:25, 5F
→
03/22 22:26, 2年前 , 6F
笑死真的!外資笑到腹部抽筋
03/22 22:26, 6F
→
03/22 22:27, 2年前 , 7F
做個樣子而已啦
03/22 22:27, 7F
推
03/22 22:28, 2年前 , 8F
F-再生現在是再生-KY了
03/22 22:28, 8F
推
03/22 22:28, 2年前 , 9F
宏遠 還沒300是在賣?
03/22 22:28, 9F
→
03/22 22:29, 2年前 , 10F
所以沒人怕啊
03/22 22:29, 10F
噓
03/22 22:30, 2年前 , 11F
請問歷史上哪間券商有被依情節輕重處以撤照、停業、
03/22 22:30, 11F
→
03/22 22:30, 2年前 , 12F
解除董監事或經理人職務？
03/22 22:30, 12F
→
03/22 22:31, 2年前 , 13F
蠻好笑的，不罰媒體，亂象不會終止
03/22 22:31, 13F
推
03/22 22:31, 2年前 , 14F
我開成要做愛
03/22 22:31, 14F
噓
03/22 22:32, 2年前 , 15F
曾說的不就是警告的內容？你沒看懂？
03/22 22:32, 15F
出報告跟怎麼操作有個屁關係阿 除非他有抓到外資叫內部自己人賣出吧
推
03/22 22:34, 2年前 , 16F
曾士廢三人組
03/22 22:34, 16F
推
03/22 22:34, 2年前 , 17F
重罰1萬??
03/22 22:34, 17F
※ 編輯: lolic (223.140.131.192 臺灣), 03/22/2022 22:36:07
推
03/22 22:35, 2年前 , 18F
所以 第二點那麼長時間被韭菜懷疑 終於現在被金管
03/22 22:35, 18F
→
03/22 22:35, 2年前 , 19F
會證實了？？
03/22 22:35, 19F
→
03/22 22:36, 2年前 , 20F
為什麼是從2013年開始計算起？
03/22 22:36, 20F
推
03/22 22:36, 2年前 , 21F
官員也被割？不爽了嗎
03/22 22:36, 21F
推
03/22 22:37, 2年前 , 22F
來啊 給你警告 笑死人
03/22 22:37, 22F
→
03/22 22:38, 2年前 , 23F
說這些都多的，外資的報告別看別信才是真的
03/22 22:38, 23F
推
03/22 22:39, 2年前 , 24F
總是反的不也挺好
03/22 22:39, 24F
推
03/22 22:44, 2年前 , 25F
口頭警告
03/22 22:44, 25F
推
03/22 22:45, 2年前 , 26F
呵，真的有人停業我拍拍手
03/22 22:45, 26F
噓
03/22 22:46, 2年前 , 27F
本來就該罰,傻韭才會被割變幫忙數鈔
03/22 22:46, 27F
推
03/22 22:51, 2年前 , 28F
警告有個屁用喔
03/22 22:51, 28F
噓
03/22 23:02, 2年前 , 29F
把外資 帳戶切分出來就好啦!免得耍婊
03/22 23:02, 29F
→
03/22 23:03, 2年前 , 30F
何必罰？當成有準的反指標啊
03/22 23:03, 30F
噓
03/22 23:06, 2年前 , 31F
把人家外資報告當明牌 被割也是剛好
03/22 23:06, 31F
→
03/22 23:06, 2年前 , 32F
何況把報告反著看的也大有人在
03/22 23:06, 32F
推
03/22 23:08, 2年前 , 33F
明天給我大買五百億 不然全部抓去關
03/22 23:08, 33F
推
03/22 23:09, 2年前 , 34F
讚喔 免費仔通通抓起來
03/22 23:09, 34F
推
03/22 23:10, 2年前 , 35F
安拉，重罰10萬
03/22 23:10, 35F
推
03/22 23:22, 2年前 , 36F
所以罰了多少？
03/22 23:22, 36F
推
03/22 23:25, 2年前 , 37F
市場有100種讓韭菜被收割的方式
03/22 23:25, 37F
噓
03/23 00:00, 2年前 , 38F
廢到笑~~~~~
03/23 00:00, 38F
→
03/23 00:01, 2年前 , 39F
沒有代位求償喔
03/23 00:01, 39F
推
03/23 00:02, 2年前 , 40F
好怕好怕哦
03/23 00:02, 40F
噓
03/23 00:03, 2年前 , 41F
曾這個人居然當過金管會主委 笑死人了
03/23 00:03, 41F
→
03/23 00:15, 2年前 , 42F
我們發出最嚴厲的斥責
03/23 00:15, 42F
推
03/23 00:26, 2年前 , 43F
難怪小兒這幾天一反常態 不敢大賣GG
03/23 00:26, 43F
→
03/23 01:11, 2年前 , 44F
所以也沒法吧
03/23 01:11, 44F
推
03/23 08:13, 2年前 , 45F
簡單，不做自營項目就好了
03/23 08:13, 45F
推
03/23 08:15, 2年前 , 46F
看看大摩多有先見之明，不做自營項目，隨便給你查
03/23 08:15, 46F
噓
03/23 08:29, 2年前 , 47F
平均一年一家，過真爽
03/23 08:29, 47F
→
03/23 08:51, 2年前 , 48F
割爽韭菜，結果只有警告＝繼續割
03/23 08:51, 48F
推
03/23 08:52, 2年前 , 49F
沒必要
03/23 08:52, 49F
推
03/23 09:35, 2年前 , 50F
韭菜一次都割幾億的罰一次幾萬
03/23 09:35, 50F
推
03/23 10:46, 2年前 , 51F
沒記小過能算嚴重嗎
03/23 10:46, 51F
推
03/23 11:10, 2年前 , 52F
這篇超故意XDDD
03/23 11:10, 52F
噓
03/23 11:49, 2年前 , 53F
f-再生是真的有問題，金管會還傻傻查三天就背書。現
03/23 11:49, 53F
→
03/23 11:49, 2年前 , 54F
在股價連10元都不到。
03/23 11:49, 54F
推
03/23 12:37, 2年前 , 55F
外資在台灣幾乎沒啥自營操作了 金管會做個樣子而已
03/23 12:37, 55F
‣ 更多 lolic 的文章
文章代碼(AID): #1YETkKu6 (Stock)