[新聞] 3投信涉入勞動基金炒股弊案!裁罰案出爐合計吃千萬罰單
原文標題:3投信涉入勞動基金炒股弊案!裁罰案出爐 合計吃千萬罰單
原文網址: https://finance.ettoday.net/news/1966080#ixzz6skl5CQt8
發布時間:2021-04-22 16:57
原文內容:
記者陳依旻/台北報導
復華投信、統一投信、群益投信等投信公司捲入炒股弊案,今 (22)日裁罰結果出爐,
依證券相關法規,3投信分別開罰450萬、限制新增受託業務、解除職務,以及停止執行業
務。
地檢署日前因勞動基金弊案起訴復華、統一、群益三家投信後,日前金管會檢查局人員已
進駐群益投信辦理檢查,金管會檢查局局長王儷娟表示,「複查的有四、五家投信,都是
本土,包含統一、群益等」;金管會對於全委代操的投信公司,一直進行相關監理及案情
掌握,而金管會主委黃天牧日前赴立法院財委會備詢時透露,金管會也啟動行政處份作業
,預計4月開罰,會依「比例原則」祭出對應的罰則。
[廣告]請繼續往下閱讀...
裁決案今日出爐,金管會依投信投顧法第13條第3定,除對前揭3家投信事業予以停止新增
受託業務之處分外,相關業務亦將受下列限制:
一、最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件,但其違法情
事已具體改善並經認可者不在此限。
二、最近2年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。
三、最近半年不得申請投資國內外事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基
金管理公司。
其他事項,例如申請政府基金之全權委投資業務將受影響(5年不得參予招標)、於前述
專案審查報告尚未經金管會認可缺失改善前,金管會得退回或不核准其申請(報)募集或追
加募集證券投資信基金案件。
金管會強調,投信事業為管理眾人資產,屬高度監理之金融特許事業,業務經營應該要建構
在誠信的企業文化與高標準的業務行為準則基礎上,更應該由董事會負責形塑誠信的企業
文化。
心得/評論:
內線交易的大哥被閘了 可是還有其他大哥
大哥們手下留情 給小弟流口湯喝就好
--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 60.251.188.94 (臺灣)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1619082074.A.982.html
→
04/22 17:02,
3年前
, 1F
04/22 17:02, 1F
推
04/22 17:03,
3年前
, 2F
04/22 17:03, 2F
停止業務比較傷
※ 編輯: cz031300 (114.137.146.215 臺灣), 04/22/2021 17:03:46
→
04/22 17:04,
3年前
, 3F
04/22 17:04, 3F
推
04/22 17:04,
3年前
, 4F
04/22 17:04, 4F
→
04/22 17:05,
3年前
, 5F
04/22 17:05, 5F
噓
04/22 17:07,
3年前
, 6F
04/22 17:07, 6F
推
04/22 17:07,
3年前
, 7F
04/22 17:07, 7F
推
04/22 17:09,
3年前
, 8F
04/22 17:09, 8F
→
04/22 17:10,
3年前
, 9F
04/22 17:10, 9F
噓
04/22 17:11,
3年前
, 10F
04/22 17:11, 10F
→
04/22 17:11,
3年前
, 11F
04/22 17:11, 11F
→
04/22 17:12,
3年前
, 12F
04/22 17:12, 12F
推
04/22 17:17,
3年前
, 13F
04/22 17:17, 13F
→
04/22 17:17,
3年前
, 14F
04/22 17:17, 14F
噓
04/22 17:24,
3年前
, 15F
04/22 17:24, 15F
→
04/22 17:27,
3年前
, 16F
04/22 17:27, 16F
推
04/22 17:29,
3年前
, 17F
04/22 17:29, 17F
→
04/22 17:31,
3年前
, 18F
04/22 17:31, 18F
噓
04/22 17:34,
3年前
, 19F
04/22 17:34, 19F
推
04/22 17:35,
3年前
, 20F
04/22 17:35, 20F
推
04/22 17:35,
3年前
, 21F
04/22 17:35, 21F
→
04/22 17:35,
3年前
, 22F
04/22 17:35, 22F
→
04/22 17:36,
3年前
, 23F
04/22 17:36, 23F
推
04/22 17:43,
3年前
, 24F
04/22 17:43, 24F
推
04/22 18:02,
3年前
, 25F
04/22 18:02, 25F
→
04/22 18:05,
3年前
, 26F
04/22 18:05, 26F
噓
04/22 18:52,
3年前
, 27F
04/22 18:52, 27F
推
04/23 19:34,
3年前
, 28F
04/23 19:34, 28F