[新聞] 元大原油正2恐面臨下市危機 金管會抓到缺失罰60萬
1.媒體來源:
ETtoday
2.記者署名:
記者紀佳妘/台北報導
3.完整新聞標題:
元大原油正2恐面臨下市危機 金管會抓到缺失罰60萬
4.完整新聞內文:
國際油價今年初首次出現負油價,元大S&P原油正2(00672L)面臨下市危機,金管會今(
17)日表示,金檢時發現元大投信操作內控疏失,最後處以60萬元罰鍰;此外,該檔基金
若於9月底前往前推算30天平均淨值不到2元,屆時須申請下市。
金管會證期局表示,檢查局今年6月進行例行金檢時,發現4月至6月期間出現操作內控缺
失,主要是元大投信對該檔基金的重大調整投資策略,相關資料未留存經適當核決或授權
的簽核紀錄,且分層負責明細表未事先明定簽核程序,儘管後來公司說明有到董事長同意
,但過程沒有留下書面軌跡,代表內部控制制度的設計顯然不足。
證期局指出,元大投信未依證交所「對上市受益憑證信託事業及境外基金機構重大訊息之
查證暨公開處理程序」所定期限辦理公告作業,按照程序應在改變交易隔天就公告,但公
司卻晚了2天。
另依證券曁期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條規定,證期局命令元大
投信必須委託第三方財務報告簽證會計師事務所的會計師,專案審查改善後的內部控制制
度,並出具審查報告。
證期局指出,在會計師出具對於內部控制制度的設計及執行有效性的審查意見,並經金管
會同意前,得依期貨信託基金管理辦法第17條第8款規定,退回或不核准該公司期貨信託
基金募集案件;根據統計,元大投信現在有一檔募集案的申請,恐會被退回。
「元大S&P原油正2」ETF面臨下市,證期局則說,截至8月底,該檔基金發行規模約36億元
;另依照規定,從9月底往前算30個營業日,每單位淨值平均未達2元,必須申請下市,一
般來說申請下市有一定作業流程,獲准後公告下市啟動程序約要一個月至一個半月的時間
,因此屆時淨值無法回到2元,最快11月中旬將下市;據了解,目前從9月16日往前算30天
,每單位淨值平均為0.87元。
對此,元大投信表示,尊重主管機關的裁罰結果,公司會盡速依照主管機關的指示予以改
善。
5.完整新聞連結 (或短網址):
https://www.ettoday.net/news/20200917/1811559.htm
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