Re: [新聞] 亂賣金融商品 理專恐連坐 金管會下重手消失
※ 引述《TNR2 (R2光速)》之銘言：
: 2017年05月14日 蘋果日報
: 亂賣金融商品 理專恐連坐
: 金管會下重手 料影響上萬人
: 【廖珮君╱台北報導】近期金融業離譜違規事件多，引發外界抨擊金管會「罰太輕」，金
: 管會副主委鄭貞茂說，未來若銀行不當銷售金融商品，除罰銀行外，理專也得「連坐」，
: 讓理專知道，就算有業績壓力，也不能亂賣一通，預計影響國內數以萬計的銀行理專。
: 客戶恐成「孤兒」
(恕刪)
: 從事數十年理專的小P說，若要賦予理專更重責任，應也要讓理專有拒絕公司不合理的高
: 額業績、或不當的銷售行為或話術，才可讓權責相符。
(恕刪)
: 目前金管會針對銀行違規案，罰款動輒1000萬元起跳，但卻是「銀行小股東、替當事人埋
: 單」，不肖理專關係人卻都「安全下莊」。此外，像是永豐金證香港公司非法引陸資登台
: 、或是集中對中國輝山乳業融資，依現行規定，證期局只能依照「內控沒落實」，依《證
: 交法》第66條去限制永豐金證相關業務，但恐「連罰金都不能罰」。
: 券商則罰金很少
(恕刪)
問題就是老闆亂要求、內控不落實、罰款太低
一個年獲利動輒數十億以上的生意，跟銀行說罰款1000萬？
老闆會怕？
現在打算加罰員工，依照現在相關行業的就業率，會有效果？
砍掉一個理專 (銀行、金管會安全下樁)，過幾天還是會有幾百個來面試！
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05/14 11:29, , 1F
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