[新聞] 檢調大掃蕩 14家非法基金
1.原文連結:http://money.chinatimes.com/invest/news/m9760501.htm 或
工商時報 2008/6/5
2.內容:張國仁/台北報導 股市低迷盤整,但基金市場熱絡,非法業者打著「境外基金」的名譽
行詐,威脅合法基金業者生存空間,檢調昨天發動首波搜索行動,針對無照、非法投顧業
者販賣「假基金、空頭基金」,進行全國性掃蕩,包括168理財網站負責人翁立民等14家
業者27名涉嫌人統統約談到案移送法辦。
檢調昨天搜索的這14家非法基金業者及4名個人違法賣假基金或空頭基金的對象,經初
步統計,共有約5百名投資人受害,查出不法犯罪所得逾3億元。
調查局指出,168理財網站負責人翁立民、亞洲證券陳世凱、富林環球公司蔡昌佑、鼎
盛全球財富管理集團劉文男等14家業者,利用私人財富管理師、基金銷售平台等名義,公
開向不特定的投資人兜售基金,造成投資人蒙受重大財產損失。
14家非法基金業者,除世晟投資公司設立在高雄外,其他多數設在大台北地區,顯示北
部投資客對於購買基金較為熱衷,但調查局經合法基金業者提出檢舉指出,非法基金業者
向不知情的投資人,銷售未經核准的境外基金,甚至部分境外基金根本是「空頭基金」,
造成投資人受害,嚴重影響合法基金業者行銷「境外基金」的形象。
調查局指出,以美國際投資人信託財富管理公司(簡稱AIIT)、怡盛國際投顧公司等公
司為例,利用網路、平面媒體等媒介的大肆宣傳,該公司所售的非法境外基金能夠獲取暴
利訊息,吸引投資人上當購買,結果投資人不是沒有獲利,就是慘賠後索賠無門,嚴重影
響國內金融交易秩序。
調查局昨天發動臺北市調處、高雄市調處、臺中市調站及中部地區機動組等4個外勤單
位,在地檢署檢察官指揮下,同步對非法基金業者進行搜索,調查局表示,包括翁立民等
27名涉嫌人偵訊後,將依觸犯證券投資信託及顧問法、刑法詐欺罪等,移送各該管地檢署
偵辦。
證券投資信託及顧問法第16條第1項規定任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生
效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。
調查局表示,基金投資,不論是國內、國外基金,都應向合法立案的基金業者購買經金
管會核准有案的「基金」,投資理財才有保障。
還有
新網址: http://udn.com/news/FINANCE/FIN10/4370913.shtml
總共18家非法
昨日遭檢調搜索的公司,包括「美國際投資人信託財富管理公司」(AIIT)、「怡盛國際
投顧公司」、「亞洲證券投顧公司」、「富林環球公司」、「富裕環球公司」、「台斯達
克集團」、「鼎盛全球財富管理集團」、「億達證券投顧公司」、「巨富公司」、「安里
富國際資產公司」、「168網站」等18家。
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我的相簿走過一個痕跡...
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