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討論串[請益] 關於違約交割
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借題發問. 如果是股票申購抽籤 扣款日戶頭餘額不足呢？. 這應該沒有違約交割那麼嚴重吧？. 有次賣完股票預計兩天後入帳. 到時有一筆錢可以去給他扣20塊錢...... 所以就申請了一個入帳當天的申購抽籤. 結果當日一早就接到電話說餘額不足扣不到款. 無法參加申購. 然後就沒有後續了..... 這樣會
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這個我有點了解. 之前有跟我同學營業員聊過. 那一間就不講了. 基本上營業員的薪資有提撥部分到基金. 當作客戶違約時的準備金. 但是要動用到基金要寫簽呈. 從分公司一路送到總公司的主管. 想當然爾. 一般金額太少會被打槍. 沒有努力追討會被打槍. 上簽呈同時也要將違約上報金管會. 然後總公司就來督導
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先講法律面好了. 違約交割刑責在證交法155條第一項第一款吧 印象沒記錯的話. 有個要件是 足以影響市場秩序. 另外這條還有個要件是. 必須有違約交割的故意. 所以 差個幾百塊 應該不會成罪啦. 至於實務上的話. 通常違約交割. 營業員要寫一堆報告 還要往上報跟金管會說. 所以通常營業員自己會代墊.
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