[新聞] 史上首次！用自家基金拉抬股價 這家投信投資長遭金管會解職

看板Stock作者 (lawkey)時間1年前 (2022/07/28 18:11), 編輯推噓35(36推 1噓 14→)
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原文標題：史上首次！用自家基金拉抬股價 這家投信投資長遭金管會解職 ※請勿刪減原文標題 原文連結：https://reurl.cc/nOzGj8 ※網址超過一行過長請用縮網址工具 發布時間：2022-07-28 17:04 ※請以原文網頁/報紙之發布時間為準 記者署名：聯合報／ 記者戴瑞瑤 ※原文無記載者得留空 原文內容： 金管會證期局今表示，檢查時發現瀚亞投信投資長劉興唐，利用他人帳戶買股後，指示基 金及全委經理人買賣特定股票來拉抬股價，認為瀚亞投信內控嚴重失靈，除解除劉興唐職 務3年不得回金融圈外，也對瀚亞投信罰鍰400萬，並重罰瀚亞投信1年內不得募集新基金 、2年內不得代理新境外基金，這也是史上首次有投信投資長遭金管會解職。 證期局副局長高晶萍表示，劉興唐在擔任瀚亞投信投資長期間，身為全委與基金的最高主 管，在基金及全委帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶買賣相同個股，且未向公司申報 交易，利用他人帳戶買股後，還指示基金及全委經理人買賣特定股票，以拉抬股價，違法 期間長達3、4年。新買進個股後，才做分析報告，違反投資流程規定，且瀚亞投信沒有查 核督導投資長的個人交易及干涉投資決策違規行為，內控制度嚴重失靈。 高晶萍表示，此案是去年9月證交所、櫃買中心去瀚亞投信檢查時發現異常，詳細追查後 發現，去年11月12日瀚亞投信已將劉興唐免職，因違法涉及刑事，金管會將配合檢調偵辦 提供資料。 因違規重大，雖劉興唐已被公司免職，但證期局仍解除劉興唐職務，3年內不得回任金融 圈，這也是史上首次有投信投資長被解職。對於瀚亞投信，證期局除罰鍰400萬元，也停 止瀚亞投信3個月與客戶新增簽訂全委投資契約，1年內不得募新基金做國外有價證券投資 ，2年內不能引進代理新的境外基金。 同時，證期局也要求瀚亞投信，必須委託非公司財務報告簽證會計師事務所的會計師，針 對公司改善後的內控制度執行情形出具專案審查報告，並報給金管會。 心得/評論： ※必需填寫滿30字，無意義者板規處分 這麼多年來第一次有人被抓到，手法到底多粗糙XD 新聞沒寫買了哪檔股票，不然可以好好見識見識用投信基金抬轎的風采 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 210.68.186.80 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1659003088.A.73D.html
推
07/28 18:14, 1年前 , 1F
這種事太多了 而且現在還沒被抓的一定有
07/28 18:14, 1F
推
07/28 18:16, 1年前 , 2F
這個人應該是人緣不好...
07/28 18:16, 2F
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07/28 18:17, 1年前 , 3F
居然會被查到?
07/28 18:17, 3F
推
07/28 18:18, 1年前 , 4F
這個是不是得罪人...XD
07/28 18:18, 4F
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07/28 18:18, 1年前 , 5F
是不是割到自己人不爽!?
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07/28 18:19, 1年前 , 6F
是首家被發現
07/28 18:19, 6F
推
07/28 18:20, 1年前 , 7F
夜路走太多
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推
07/28 18:23, 1年前 , 8F
投信高檔買進
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推
07/28 18:23, 1年前 , 9F
一堆壽險金控發etf,有沒有類似的情況？
07/28 18:23, 9F
推
07/28 18:27, 1年前 , 10F
別人的錢
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推
07/28 18:27, 1年前 , 11F
這基金公司還能營業嗎
07/28 18:27, 11F
推
07/28 18:27, 1年前 , 12F
被抓也太笨了吧
07/28 18:27, 12F
推
07/28 18:29, 1年前 , 13F
應該是偷報明牌 割別人韭菜被舉報吧
07/28 18:29, 13F
推
07/28 18:38, 1年前 , 14F
大概價錢談不攏得罪部下吧，這種那麼難抓0.0..
07/28 18:38, 14F
推
07/28 18:39, 1年前 , 15F
都沒在抓
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推
07/28 18:40, 1年前 , 16F
這是不是新手。才會被發現
07/28 18:40, 16F
推
07/28 18:42, 1年前 , 17F
有夠阿呆的
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07/28 18:44, 1年前 , 18F
禁止三年不能從事金融業是要笑死人嗎
07/28 18:44, 18F
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07/28 18:55, 1年前 , 19F
先買個股再做分析報告，讚
07/28 18:55, 19F
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07/28 18:57, 1年前 , 20F
三年之後呢？
07/28 18:57, 20F
推
07/28 18:59, 1年前 , 21F
分贓不均 沒打點好吧 笑死 不然這麼多年最好只有
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07/28 18:59, 1年前 , 22F
這一個
07/28 18:59, 22F
推
07/28 19:02, 1年前 , 23F
透支長
07/28 19:02, 23F
推
07/28 19:03, 1年前 , 24F
反觀海公公
07/28 19:03, 24F
推
07/28 19:04, 1年前 , 25F
這種一定超多，可悲的是抓不完啊
07/28 19:04, 25F
推
07/28 19:07, 1年前 , 26F
哇 投資長被金管會解職了
07/28 19:07, 26F
推
07/28 19:10, 1年前 , 27F
還有人不知道法人常這樣玩喔 盲目跟單會破產的
07/28 19:10, 27F
推
07/28 19:11, 1年前 , 28F
如果要捉，台股基金的經理人大概死一片
07/28 19:11, 28F
推
07/28 19:13, 1年前 , 29F
透支長，反正也賺飽了起來
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噓
07/28 19:13, 1年前 , 30F
去年不抓今年才在抓 ^ ^
07/28 19:13, 30F
推
07/28 19:15, 1年前 , 31F
呃 我常常聽到 很多投顧都說 作帳結帳行情 XD 那這
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07/28 19:15, 1年前 , 32F
些不就犯法
07/28 19:15, 32F
推
07/28 19:16, 1年前 , 33F
業大家都知道什麼是大口袋和小求口袋，就金管會不
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07/28 19:16, 1年前 , 34F
知道
07/28 19:16, 34F
推
07/28 19:29, 1年前 , 35F
07/28 19:29, 35F
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07/28 19:30, 1年前 , 36F
三年去拿個在職專班學歷 回來又是一條好漢
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07/28 19:37, 1年前 , 37F
嫩咖 還被抓到！
07/28 19:37, 37F
推
07/28 19:39, 1年前 , 38F
這是投信，又不是投顧公司，不過這樣被抓到也是非常
07/28 19:39, 38F
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07/28 19:39, 1年前 , 39F
奇怪，一定是有檢舉信加上自家公司不挺才有可能
07/28 19:39, 39F
推
07/28 19:48, 1年前 , 40F
不是都查無不法嗎 這次怎麼被抓了哈哈哈
07/28 19:48, 40F
推
07/28 19:51, 1年前 , 41F
這有刑事責任吧
07/28 19:51, 41F
→
07/28 19:51, 1年前 , 42F
得罪人吧 不然一堆看起來都是在送錢的
07/28 19:51, 42F
推
07/28 19:54, 1年前 , 43F
看金流就知道了 誰固定跟他有金流出入往來
07/28 19:54, 43F
推
07/28 20:48, 1年前 , 44F
叫興唐的都很糟是嗎
07/28 20:48, 44F
推
07/28 20:53, 1年前 , 45F
是誰洩密
07/28 20:53, 45F
推
07/28 21:00, 1年前 , 46F
北大企管碩士
07/28 21:00, 46F
推
07/28 23:29, 1年前 , 47F
連人頭都找不到這被抓死好
07/28 23:29, 47F
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07/29 00:15, 1年前 , 48F
大間的狀況比較少
07/29 00:15, 48F
推
07/29 00:51, 1年前 , 49F
這個一定是欺負屬下才被告密的
07/29 00:51, 49F
推
07/29 16:17, 1年前 , 50F
連人頭都喬不好........
07/29 16:17, 50F
推
07/31 07:46, 1年前 , 51F
只罰三年? 不是應該永久不得回金融圈嗎?
07/31 07:46, 51F
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