[新聞] 外資喊買台積電卻大賣 證交所派稽查人力追查外資券商
原文標題:外資喊買台積電卻大賣 證交所派稽查人力追查外資券商
(請勿刪減原文標題)
原文連結:https://finance.ettoday.net/amp/amp_news.php7?news_id=2215244
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發布時間:2022年03月24日 17:17
(請以原文網頁/報紙之發布時間為準)
原文內容:
記者陳心怡/台北報導
外資券商「邊喊進、邊偷賣股票」引發投資人不滿,金管會大動作全面調查。證交所23日更
火速動員稽查組人員展開查核,並研擬六大調查項目,要求外資券商限期書面說明。
證交所指出,為維護資本市場秩序及保障投資人權益,已要求證券商出具推薦客戶個股或產
業分析相關報告時,應落實內控流程管理,不得提供給「多數不特定人」。
此外,證券商針對媒體引述研究報告有差異或解讀錯誤,應在公開資訊觀測站澄清或澄清非
他出具的報告。
據了解,遭到證交所券商輔導部查核的外資券商為上海匯豐、大和國泰、台灣匯立、花旗環
球、美林、高盛、野村、瑞銀、摩根士丹利及摩根大通等十家外資券商。
最近外界質疑外資證券商研究報告對部分個股設有目標價,但外資證券商還沒達目標價前就
賣出,影響投資人判斷。對此,證交所表示,針對上開情事,將依「證券商推介客戶買賣有
價證券管理辦法」及「證券商內部控制制度標準規範」進行瞭解,瞭解證券商交易買賣情形
與研究報告是否依照上述規定處理,以釐清外界疑慮 。
證交所表示,證交所向來尊重市場機制,上開作業是為維護證券市場交易秩序及保護廣大投
資人的權益。
據了解,證交所要求外資券商說明的項目包括:1.這段期間出具幾份台積電研究報告;2.報
告是否符合法規及內控規範;3.分析基礎之基本假設或引用資料的合理性;4.有重大變動時
是否有更新報告;5.自營部是否大量或異常賣出台積電股票;6.期間賣出台積電股票金額前
五大的經紀部門客戶原因。
心得/評論: ※必需填寫滿30字,無意義者板規處分
哇!以為只是說說而已,結果證交所真的找稽查人員去查核,常見的外資券商幾乎都在名單
內,到底最後查核結果會如何呢?
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