[新聞] 羅賓漢錯誤消息誤導用戶遭罰7000萬美元

看板Stock作者SSglamr ( )時間2年前 (2021/07/01 16:35)推噓23(23推 0噓 8→)

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原文標題：羅賓漢錯誤消息誤導用戶遭美國金融業監管局罰7,000萬美元原文連結：https://news.cnyes.com/news/id/4668315?exp=a 發布時間：2021/7/1 線上股票交易平台羅賓漢（Robinhood）周三 (30 日) 遭美國金融業監管局（FINRA）以傳播誤導性或錯誤訊息，以及系統故障等「系統性監管失誤」為由罰款 7,000 萬美元，是當局有史以來開出最高的罰金。羅賓漢既不承認也未否認 FINRA 指控，僅表示接受該監管機構調查處罰，並透過聲明表示將改善業務，安裝新的監管與通訊程式。 FINRA 調查發現，有數百萬個客戶曾收到羅賓漢發出的錯誤與誤導訊息，其中包括平台帳戶資金餘額、是否可以進行保證金交易等，使客戶蒙受逾 700 萬美元的損失。 FINRA 聲明表示，羅賓漢已與當局達成和解，同意支付 7,000 萬美元罰金，其中有 1,260 萬美元用來賠償數千名受害用戶，另外 5,700 萬美元作為罰款。 Mukasey french & Sklaroff 律師事務所的律師 Robert french 說，此次 FINRA 的處罰給出明確訊息：投資可以民主化、讓金融透明化，但就是不能走捷徑。他補充說，這次與 FINRA 的和解，對羅賓漢 IPO 來說應該是個好消息。不過這並非羅賓漢首次被罰，去年 12 月該公司也遭美國證券交易委員會（ SEC）指控多次在公司收入來源方面誤導消費者，開罰 6,500 萬美元。遭孟格、巴菲特批評波克夏海瑟威（Berkshire Hathaway）董事長「股神」巴菲特與副董事長孟格（Charlie Munger）日前受訪時，對羅賓漢持負面看法。孟格表示，羅賓漢是「偽裝成體面生意的賭場」，並直指羅賓漢的交易並非免手續費，只是藏在交易中而已，「這是一個骯髒、聲名狼藉的行為」。巴菲特也表示，羅賓漢不會鼓勵用戶購買低成本的指數基金，相反的只會教人如何交易選擇權。其實羅賓漢與巴菲特、孟格的樑子早在今年 2 月結下，羅賓漢當時曾表示，對孟格將散戶投資人比做「賽馬投注者」的言論感到失望，稱其過於菁英化。接著 5 月巴菲特又批評羅賓漢讓股市「賭場化」。隨後羅賓漢反擊說：「大家已經厭倦了這兩個自以為是世界上唯一的投資行家。」 -- 心得/評論： GME事件還敢限制散戶買股啊羅賓~ 雖然老巴一向對免手續費的網路券商反感也對數位貨幣不屑但時勢所趨金融市場投資標的多樣化是以前比不上的 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 125.227.152.74 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1625128539.A.D5E.html

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sumarai

07/01 16:39, 2年前 , 1^F

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aynmeow5566

07/01 16:40, 2年前 , 2^F

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zorro1111

07/01 16:43, 2年前 , 3^F

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