目前小弟任職投信交易員
今天接到券商打來說要凍結我的帳戶
理由是因我是基金委任下單人 因此列為高風險客戶要凍結我帳戶
問題是此帳戶已五六年以上沒有交易
加上投信本來就定期會向證交所申報帳戶明細
且並無任何法規規定投信交易員不能開立證券戶
據我所知經手人仍然可以買賣上市上櫃股票(當然我並無任何買賣)
投信投顧法規有另外控管 甚至是公司內控
想請問 帳戶被凍結聽起來就是有重大違規
但這帳戶已經五六年沒交易且定期申報
如果是被凍結 會留下任何不好的紀錄嗎
是否會對往後我在證券市場開戶或交易有任何負面影響？ 謝謝
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