[新聞] 永豐金證總座跟單買賣大同股票 遭停職
1.原文連結:
https://news.cnyes.com/news/id/4129506
2.原文內容:
永豐金證總座跟單買賣大同股票 遭金管會停職5個月
金管會今 (22) 日宣布,永豐金證券總經理葉黃杞涉有職務上所知悉消息,從事上市 (櫃
) 有價證券買賣等情事,即砸上億元跟單客戶買賣大同股票,因此命令停止 5 個月業務
執行,而這也是葉黃杞繼輝山乳業案,被金管會停職一個月後,再次被金管會停職,創下
券商總經理一年內被停職二次的紀錄。
金管會證期局副局長張振山說,葉黃杞在知悉客戶股票買賣後,又跟著買賣,已違反證券
交易法,遭停職 5 個月,而他也證實,跟單客戶買賣的股票為大同,交易金額達 1.6 億
元。
至於永豐金證券則被處以警告處分,並限制 3 個月內不得申請增加業務種類或營業項目
、增設分支機構、轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業、辦理現金增
資或募集公司債以及擔任 ETF 流動量提供者等 5 項業務。
金管會指出,此次對永豐金證券的查核是一般例行查核,發現永豐金證券所訂定「內部人
員交易管理細則」,與證交所「證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理
辦法」規定不符,且沒有落實執行「分層負責管理辦法」及內部人員交易控管檢查等內部
控制制度。
3.心得/評論:
輝山乳業被停職還沒學乖,一年被停職兩次真的太狂了吧。
除了停職以外,是不是應該把獲利以及股利的部分一併追討呢?
--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 59.126.31.54
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1526987076.A.5CF.html
推
05/22 19:08,
6年前
, 1F
05/22 19:08, 1F
噓
05/22 19:10,
6年前
, 2F
05/22 19:10, 2F
→
05/22 19:10,
6年前
, 3F
05/22 19:10, 3F
→
05/22 19:10,
6年前
, 4F
05/22 19:10, 4F
推
05/22 19:11,
6年前
, 5F
05/22 19:11, 5F
推
05/22 19:14,
6年前
, 6F
05/22 19:14, 6F
噓
05/22 19:16,
6年前
, 7F
05/22 19:16, 7F
推
05/22 19:19,
6年前
, 8F
05/22 19:19, 8F
推
05/22 19:21,
6年前
, 9F
05/22 19:21, 9F
噓
05/22 19:25,
6年前
, 10F
05/22 19:25, 10F
→
05/22 19:30,
6年前
, 11F
05/22 19:30, 11F
推
05/22 19:41,
6年前
, 12F
05/22 19:41, 12F
噓
05/22 19:46,
6年前
, 13F
05/22 19:46, 13F
噓
05/22 19:47,
6年前
, 14F
05/22 19:47, 14F
推
05/22 19:50,
6年前
, 15F
05/22 19:50, 15F
→
05/22 19:50,
6年前
, 16F
05/22 19:50, 16F
→
05/22 20:19,
6年前
, 17F
05/22 20:19, 17F
→
05/22 21:47,
6年前
, 18F
05/22 21:47, 18F
推
05/22 21:52,
6年前
, 19F
05/22 21:52, 19F
推
05/22 22:11,
6年前
, 20F
05/22 22:11, 20F
→
05/22 22:11,
6年前
, 21F
05/22 22:11, 21F
→
05/22 22:48,
6年前
, 22F
05/22 22:48, 22F
噓
05/23 01:02,
6年前
, 23F
05/23 01:02, 23F