[新聞] 用人頭戶詢圈配售股票康和期貨董座遭撤

看板Stock作者Kostolany (科斯托蘭尼)時間7年前 (2017/04/01 20:17)推噓5(5推 0噓 2→)

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1.原文連結(超過一行或過長必須縮網址)： https://goo.gl/Ju5Gu9 2.原文內容：〔即時新聞／綜合報導〕康和證券和康和期貨於去年遭金管會發現違反多項規定，金管會晚間指出，康和期貨董事長黃貽寬利用人頭戶參與詢圈配售，已被命令解職，且5年內不得回鍋金融圈，證期局並對康和證券負責人罰鍰120萬元。黃貽寬雖喊冤，被解除職務後也只好打包走人。康和證券和康和期貨於去年遭金管會發現違反多項規定，金管會晚間指出，康和期貨董事長黃貽寬利用人頭戶參與詢圈配售，已被命令解職，且5年內不得回鍋金融圈。圖為金管會主委丁克華。（資料照，記者陳志曲攝）康和證券和康和期貨於去年遭金管會發現違反多項規定，金管會晚間指出，康和期貨董事長黃貽寬利用人頭戶參與詢圈配售，已被命令解職，且5年內不得回鍋金融圈。圖為金管會主委丁克華。（資料照，記者陳志曲攝）康和證券被發現多項違規多人遭暫停職務綜合媒體報導，金管會於今晚間宣布，康和證券和康和期貨去年被發現違反多項規定，其中康和證券（6016）分別於102年底及103年間辦理神準以及豐祥-KY承銷案，依規定而言，實質關係人康和期貨（5867）董事長黃貽寬不得參與承銷，但黃卻利用人頭戶，參與豐祥-KY、和神準兩檔股票的詢價配售。《蘋果》報導提到，康和證券的部份，有兩位副總、一位協理和三位業務人員遭處份，其中一位副總是因未登錄自營買賣卻又執行自營業務，遭暫停執行業務半年，另名副總則是因未盡內務稽核人員職責，遭暫停執行業務2個月，3位業務人員非自行買賣業務人員，卻從事自營並利用公司網路，透過網路下單代理他人買賣股票，遭暫停職務一個月。《中央社》報導，金融監督管理委員會指出，今天通過康和證券及其受僱人違反證券管理法令處罰案。針對康和證券於去年金融檢查期間，規避及妨礙金管會查核，對金管會調查說謊，以及對子公司內部控制監督與管理不足等，證期局則核處康和證券負責人葉公亮罰鍰120萬元，並對康和證券予以警告處分。 3.心得/評論(必需填寫滿20字)：康和證券或是康和期貨好像問題很多上梁不正下梁歪雖然有一段時間了.... 我想應該不只這間亂搞還有蠻多可以利用職務之便亂玩的金管會在睡吧見光死才辦檯面上的證券期貨業者也沒多乾淨.... -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 36.226.115.61 ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1491049045.A.FCF.html

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ll6a

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