[新聞] 大戶變身外資金管會開鍘已回收

看板Stock作者kof70380 (小隆)時間9年前 (2014/10/10 08:35)推噓15(16推 1噓 13→)

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1.原文連結： http://udn.com/NEWS/STOCK/STO2/8990072.shtml 2.內容：金管會昨（9）日宣布，查獲一起外國證券商幫助國內客戶，將台灣匯出去的資金轉換角色，再以外國機構投資人（FINI）身分投資國內股票的案件，包括香港商瑞穗證券與賈姓金主（經查為股市聞人賈文中），分別受到註銷資格與罰鍰的處分。這是首起外資券商因「假外資」被註銷FINI資格的案件。金管會是以違反「華僑及外國人投資證券管理辦法」規定，註銷券商的FINI資格。據了解，這家外資證券商是在香港註冊的「瑞穗證券亞洲公司」，金管會表示，該券商從 2010年起，幫助國內賈姓金主，用假外資方式投資大同集團旗下的「尚志精密化學」（下稱尚化），取得一定比率股權，同時規避主管機關對公司內部人的監理。據悉，尚化因發生內部股權爭議，金管會清查大股東持股情況時，發現賈姓金主和瑞穗亞洲同為前十大股東，但瑞穗亞洲持股卻是在其客戶賈文中名下，因此查獲這起假外資案件。根據尚化102年度年報，賈文中對尚化持股4.88%，花旗託管瑞穗亞洲持股為2.27%。今年4月，金管會證期局以尚化內部人申報持股異常為由，違反證交法第43條之1、第 22條之2及第25條，接連兩天開罰賈文中三次，金額分別為120萬、84萬及66萬元，共270萬元。如今瑞穗亞洲也被註銷FINI資格。根據規定，被註銷FINI資格的瑞穗亞洲，帳戶下所有股票必須限期出清。據了解，瑞穗亞洲投資台股部位約新台幣5億元。上次被註銷FINI資格的案例，是2013年10月荷蘭商「流動貿易商亞洲有限公司」，因涉及炒匯被註銷，創FINI資格被註銷首例。至於被註銷FINI資格後，多久後才重新申請？金管會表示，已請證交所研擬，若確定外資被註銷資格時，需多久才能重新申請FINI資格，將成為通案適用。 3.心得/評論(必需填寫)：延伸閱讀：金主偽裝外資增添炒股功力 http://ppt.cc/YWEG 金管會出手查獲首宗假外資 http://ppt.cc/Aw~a 賈文中：券商未告知不能買台股 http://ppt.cc/dJ6G 還有多少假外資？查得完嗎？ -- 股市鐵則：漲時重勢、跌時重質多頭行情：買進盤面最強勢的股票多頭回檔：選擇抗跌性較強的股票多頭開始時:買進領先創新高的股票多頭大漲後:轉進剛轉強的落後補漲股票 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 111.242.13.25 ※ 文章網址: http://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1412901330.A.A8A.html

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viking0518

10/10 08:36, , 1^F

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※ 編輯: kof70380 (111.242.13.25), 10/10/2014 08:39:29

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morrischen2

10/10 08:43, , 2^F

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PONYINNCCU

10/10 08:47, , 3^F