Fw: [新聞] 券商分公司稽核人員 鬆綁
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作者: Lion7788 (一念嗔心起 百萬障門開) 看板: Stock
標題: [新聞] 券商分公司稽核人員 鬆綁
時間: Tue Oct 29 18:47:14 2013
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券商分公司稽核人員 鬆綁
【廖珮君／台北報導】金管會今宣布，在券商和期貨業，
可在內控制度訂定防範利益衝突的適當措施下，鬆綁券商
或期貨分公司的內部稽核人員，可對以前服務的部門，進行稽核
作業。依現行規定，分公司稽核需採專任制，且該稽核人員1年內
禁止對原服務單位做稽核作業。
金管會說，考量分公司採專任稽核制的券商和期貨業，如分公司
人員配置精簡、營業據點分散或偏僻者，的確有分公司內部稽核人員遞補困難。
金管會也說，若熟悉業務的原分公司業務人員轉任內部稽核，可
避免業務銜接困擾且對內部稽核工作執行有實質助益，因此參採
券商公會建議，刪除稽核人員1年內禁止對原服務單位做稽核作業的限制。
不過金管會也說，券商需採取適當措施，包括總公司對分公司需做專案查核
，評估分公司稽核人員的適任性，且若該稽核人員是由分公司內部人轉任，
總公司需提升查核頻率，從每半年1次，提高到每季1次直到該稽核人員任滿1年。
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這樣真的OK嗎?
是為了Cost down還是為了甚麼?
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Let's make it happened.
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※ 轉錄者: Lion7788 (111.250.173.53), 時間: 10/29/2013 18:47:47
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