[新聞] 證期局：徵委託書送Wii 違法
【經濟日報／記者溫建勳／台北報導】 2007.05.19 03:39 am
外傳開發金徵求委託書，除了股東贈品，還加送當紅的遊戲機Wii，金管會
證期局昨（18）日指出，這涉及明顯的對價關係，因此違法，除該委託股ꐊ懇L效，通路商最重將被吊銷營業許可。
今年除了Wii是委託書徵求熱門商品，也有徵求人動用電腦通訊軟體MSN的ꐊH際通路作徵求管道，利用交談時說明價購委託書的金額，並強調到府收件
。證期局強調，不管利用何種管道，只要是價購就違法。
證期局表示，雖然用Wii當成委託書贈品，並沒有違反「不得價購」委託書
的原則，但Wii一台近萬元，送高級禮物換委託書的對價關係顯而易見，等
於是變相的價購，因此雖沒有用現金買委託書，一樣有違法之實。
證期局強調，一旦被抓到價購委託書，除該委託的股分無效，不得作為投票
有效股分，主管單位最高也可以依法罰款240萬元，及吊銷通路業者的營業뀊黦荂C證期局表示，已與經濟部達成默契，通路業者從事營業許可以外的不法
行為，就觸及吊銷執照的可能。
不過，官員坦承，即便抓到價購委託書，也沒有任何刑事責任。金融機構負
責人雖然有適格性的認定，不過很難認定是由徵求人或負責人直接要求價購
行為，也讓委託書的規範變成「無牙老虎」，淪於宣導性質。
針對今年385家上市櫃企業改選董監事，金管會祭出監聽、撤照兩大措施，緊
盯有無價購委託書。金管會表示，計劃調閱券商的錄音系統，截斷透過交易員
向大戶價購的管道，不過無法透露何時啟動監聽計畫。
證期局針對委託書加強查核，也請集保進行抽查，查核重點包括有無空白委託書
、是否利用他人名義徵求和有無價購等三項指標。
【2007/05/19 經濟日報】@ http://udn.com/
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