[試題] 109-1 余雪明證券交易法期末考

看板NTU-Exam作者hecate4967 (beta)時間3年前 (2021/01/11 18:26)推噓3(3推 0噓 1→)

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課程名稱︰證券交易法課程性質︰必修課程教師︰余雪明開課學院：法律學院開課系所︰法律學系考試日期（年月日）︰2021/01/11 考試時限（分鐘）：110分鐘試題 : 一、簡答題：40% 1. 預示戒慎法則（bespeaks caution doctrine） 2. 裸投票權（empty voting） 3. 黑池（dark pool） 4. 對市場詐欺理論（fraud-on-the-market theory）與效率市場理論（efficient-marke t hypothesis） 5. 頻繁交易者（high frequency trader）二、申論題：25%（三選一） 1. 公開收購英國模式之特色為何？ 2. 樂陞事件之後，我國有何改進之處？ 3. 我國獨立董事制度，是否能發揮如美國獨立委員會之功能？三、應用題：35% A為甲公司之董事長，於搭乘計程車時，向女友B談論甲公司將於上海A股上市之消息。計程車司機C於聽聞後，買入甲公司之股票1張。B回家後向其弟D告知此消息，D 隨後買入甲公司之股票10張。D之證券分析師E，深知D平常絕不輕易入場，此際想必有利可圖，亦買入甲公司之股票10張。B於理髮時，對於理髮師F的服務甚為滿意，遂將該消息告知F作為打賞，F隨後買入甲公司之股票1張。消息公開後，甲公司之股價由每股10元一度漲至每股 15元，10日平均收盤價為每股14元。試問：依據我國證券交易法第157-1條與第171條，ABCDEF各有何民刑事責任？若是美國法或歐盟法，是否有所不同？（試卷考畢回收，若有錯誤敬請指正） -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 114.136.48.146 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/NTU-Exam/M.1610360819.A.922.html ※ 編輯: hecate4967 (114.136.48.146 臺灣), 01/11/2021 18:38:42

推

Qmaophilly

01/11 18:59, 3年前 , 1^F

01/11 18:59, 1^F

推

KnifePTT

01/11 19:15, 3年前 , 2^F

01/11 19:15, 2^F

感謝，已改！

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KnifePTT

01/11 19:16, 3年前 , 3^F