[新聞] 銷售基金 明年起須亮服務證
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銷售基金 明年起須亮服務證
蘋果日報 2012年 02月26日【廖珮君╱台北報導】
明年起各銀行信託人員銷售基金、連動債給客戶時，得出示執照。為避免信託從業人員離
職後、銀行沒去做註銷登錄，引發銷售糾紛，信託公會要求，各銀行須發放「合格服務證
」給信託從業人員，並在銷售時出示。
目前全台信託從業人員約6萬人，主要銷售透過信託架構的理財商品，如境內外基金、連
動債，並登錄在信託公會中。
惟金管會發現，不少信託從業人員離職後銀行沒註銷登錄，或沒發給信託人員服務證，
或行員銷售時沒佩帶，使民眾去銀行買基金也不知道跟誰買，引發爭議。
不當銷售恐遭吊照
信託公會研擬後，要求明年起銀行須發給信託人員「合格服務證」並在銷售時佩帶或出示
。
銀行局副局長張國銘說，若信託人員不當銷售，使客戶有重大損失，或證明該行為與客戶
損失有關係，被停止職務「記警告」累計2年，執照就會被吊銷3年。
所謂不當銷售，包括欺瞞、為賺佣金勸誘客戶用異常頻率轉換投資標的、浮誇獲利、廣告
不實、擅自幫客戶交易、侵佔、約定提供特定利益推薦客戶投資特定商品、收賄及影響其
他客戶權益。
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