[新聞] 死了兩年 渣打理專續代操罰200萬
主管機關三令五申不准行員／理專代客戶保管存摺、印鑑及蓋有印鑑的提款單等等，也不
得擅自替客戶下單投資，沒想到這麼大的一間銀行分行似乎通通違反了，真是科科阿。
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死了兩年 渣打理專續代操罰200萬
2011-07-08 01:02｜中國時報｜林上祚／台北報導
渣打銀行高雄三多分行一名余姓理專，代客戶保管存摺密碼，且代客操作，沒想到客
戶死亡後，余姓理專還繼續協助客戶代操，違規情節長達二年餘，該客戶繼承人事後追究
，認為余姓理專虧空124萬元資金，金管會昨日對渣打銀行重罰200萬元，並要求渣打解除
余姓理專職務。
銀行局副局長邱淑貞昨日表示，渣打三多分行余姓理專違法保管客戶存摺、密碼，且
在客戶死後繼續利用該帳戶進行投資，該名理專的違法行為，係繼承人向三多分行，了解
狀況後告發。
邱淑貞表示，銀行局調查，該客戶在世期間，部分帳款在客戶臨櫃要求下，部分資金
流入部分家屬帳戶，部分資金由客戶提現領回，該名客戶死後，余姓理專繼續為該帳戶投
資，且衍生投資損失，與繼承人間糾紛金額達124萬元。
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