[新聞] 女主管KYC用小畫家偽造簽名，上市櫃受害

看板Finance作者 (大河武)時間2年前 (2021/11/09 19:04), 2年前編輯推噓18(20推 2噓 17→)
留言39則, 23人參與, 2年前最新討論串1/1
獨／銀行女主管KYC用「小畫家」偽客戶簽名　英業達等11公司受害 為了防制犯罪洗錢，全世界金融機構都在加強對客戶背景調查業務，渣打國際商業銀行也不 例外，設置專責單位進行相關KYC業務，但彭姓女主管卻涉嫌指使部屬，直接用小畫家程式 複製客戶簽名製作相關表格，包括英業達、光洋科等上市櫃公司共11間客戶遭偽簽，台北地 檢署依偽造文書起訴彭女等5人。 年約40歲的彭女現已離開渣打銀行，她原本是渣打的「既有實體帳戶之共同申報及盡職審查 」等業務主管，業務範圍包括指揮全台各地的部屬，定期對新舊客戶進行KYC(Know Your Cu stomer，認識你的客戶)調查，其中包括請客戶據實填寫CPS、以及依據美國肥咖條款(FATCA )制定的W-8BEN稅務身分表格 日前渣打銀行接獲內部檢舉KYC不實，渣打自行調查後，懷疑台北負責相關業務的蕭姓、施 姓職員，台中許姓、莊姓職員，分別從2017年到2020年間，用小畫家偽造英業達、光洋科等 11間公司授權人或代表人的簽名交差。 4名基層職員到案均稱，是彭姓女主管建議，用這種方法就不用苦等客戶簽名了，至於表格 的內容，則是上公開資訊觀測站，尋找這些上市櫃公司的更新資料填寫，僅管彭女對部屬的 指控一概否認，檢察官仍依相關事證及供詞，起訴彭女等5人。 https://reurl.cc/6DeD6V 小畫家厲害了 -- https://i.imgur.com/ptLfPl6.gif
正妹姊姊秒變呆萌妹妹 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 42.76.76.17 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Finance/M.1636455861.A.6F6.html ※ 編輯: KOGADOU (42.76.76.17 臺灣), 11/09/2021 19:05:06 ※ 編輯: KOGADOU (42.76.76.17 臺灣), 11/09/2021 19:05:56
推
11/09 20:25, 2年前 , 1F
CRS 少了一筆
11/09 20:25, 1F
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11/09 21:05, 2年前 , 2F
套印的看不出來？
11/09 21:05, 2F
推
11/09 22:47, 2年前 , 3F
所以哪裡受害
11/09 22:47, 3F
推
11/09 22:47, 2年前 , 4F
CPS？
11/09 22:47, 4F
推
11/10 00:55, 2年前 , 5F
被這種垃圾事弄到偽造文書很衰 檢舉的也是無聊
11/10 00:55, 5F
噓
11/10 06:29, 2年前 , 6F
為了這種鳥事，超衰
11/10 06:29, 6F
推
11/10 07:06, 2年前 , 7F
KYC表單填寫不完整就待補一下，何苦做這種背刑責的事情
11/10 07:06, 7F
推
11/10 07:27, 2年前 , 8F
哇！這獨家報導厲害，想必這些上市公司一定一定蒙受
11/10 07:27, 8F
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11/10 07:27, 2年前 , 9F
巨大損失呢，建議向渣打求償。
11/10 07:27, 9F
推
11/10 08:20, 2年前 , 10F
銀行業真的鳥到炸
11/10 08:20, 10F
推
11/10 08:42, 2年前 , 11F
外商銀行耶！根本老竹企，笑死
11/10 08:42, 11F
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11/10 09:18, 2年前 , 12F
這很嚴重....
11/10 09:18, 12F
推
11/10 09:54, 2年前 , 13F
渣 打！
11/10 09:54, 13F
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11/10 14:44, 2年前 , 14F
努力學好小畫家
11/10 14:44, 14F
推
11/10 15:14, 2年前 , 15F
的確不知道哪裡受害==
11/10 15:14, 15F
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11/10 15:15, 2年前 , 16F
頂多就渣打內部法遵不確實吧
11/10 15:15, 16F
推
11/10 17:38, 2年前 , 17F
這事本來就可大可小 得罪誰了吧 所以做財務的千萬
11/10 17:38, 17F
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11/10 17:38, 2年前 , 18F
不能不拘小節 留個小辮子會被陰的
11/10 17:38, 18F
推
11/10 23:44, 2年前 , 19F
看來主管底下那一隻平常應該積怨已深
11/10 23:44, 19F
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11/10 23:45, 2年前 , 20F
但主管如果堅持不知情，都是底下人自己很小畫家的
11/10 23:45, 20F
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11/10 23:46, 2年前 , 21F
這樣檢調不知道會怎麼處理，大概檢調也會三條線
11/10 23:46, 21F
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11/10 23:46, 2年前 , 22F
你們銀行無聊的內控規則到底干我屁事的感情
11/10 23:46, 22F
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11/10 23:46, 2年前 , 23F
另外女主管蠻厲害的，竟然沒當過兵也知道軍中都這樣搞
11/10 23:46, 23F
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11/10 23:46, 2年前 , 24F
得
11/10 23:46, 24F
推
11/11 04:25, 2年前 , 25F
銀行規範要越來越多摟~ 以後都在弄文件摟~
11/11 04:25, 25F
推
11/11 11:56, 2年前 , 26F
KYC是重要舉證證據 怎麼會有人覺得沒什麼大不了?華為的犯
11/11 11:56, 26F
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11/11 11:56, 2年前 , 27F
罪文件中就包含當初做的KYC，台灣某些公司被抓到私下和北
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11/11 11:56, 2年前 , 28F
韓交易也是如此 台灣的KYC流於表面 但如果發生國際事件
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11/11 11:56, 2年前 , 29F
這些都是證物欸
11/11 11:56, 29F
推
11/11 12:22, 2年前 , 30F
哇 責任好重，這麼重要 結果薪水笑死人
11/11 12:22, 30F
推
11/12 01:07, 2年前 , 31F
窗口：今天要給老闆簽什麼？答：呈堂證供
11/12 01:07, 31F
噓
11/12 22:46, 2年前 , 32F
FATCA跟CRS這種狗屎表格也能當證物笑死人
11/12 22:46, 32F
推
11/13 18:26, 2年前 , 33F
實務上就是客戶懶得寫這些文件嘛，行員沒事代寫幹嘛
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11/13 18:26, 2年前 , 34F
，主管機關有責任教導大眾這些文件重要性吧，金管會
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11/13 18:26, 2年前 , 35F
整天只會裁罰還會幹嘛
11/13 18:26, 35F
推
11/14 02:28, 2年前 , 36F
垃圾文件最好這麼重要 浪費社會資源而已
11/14 02:28, 36F
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11/14 02:29, 2年前 , 37F
主管機關只會想當然爾 也不想一下為什麼會流於形式
11/14 02:29, 37F
推
11/14 20:12, 2年前 , 38F
要抓造假文書怎不去軍中抓，保證上萬件
11/14 20:12, 38F
推
11/16 00:55, 2年前 , 39F
文件簽一堆 存一千塊
11/16 00:55, 39F
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