[考題] 金融機構洗錢防制法請益

看板Finance作者 (john)時間3年前 (2020/09/04 15:53), 3年前編輯推噓3(4推 1噓 7→)
留言12則, 5人參與, 3年前最新討論串1/1
不好意思，想請教各位有考過洗錢 防制證照的先進。因為本人正在研 讀金融機構防制洗錢法，看到金融 機構防制洗錢辦法 第10條第一項第二個款 客戶或其實質受益人若為現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士，應於與該客戶建立業務關係時，審視其風險，嗣後並應每年重新審視。對於經金融機構認定屬高風險業務關係者，應對該客戶採取第六條第一項第一款各目之強化確認客戶身分措施。 第10條第二項 第三條第七款第三目第一小目至第三小目及第八小目所列對象，其實質受 益人或高階管理人員為重要政治性職務人士時，不適用前項規定。 所以請教各位前輩，法條為何如此相 反呢？ 謝謝回覆。 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 114.38.69.99 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Finance/M.1599206014.A.029.html
推
09/04 17:14, 3年前 , 1F
你要不要再去看一下法條內容？我看的跟你的不一樣啊？
09/04 17:14, 1F
推
09/04 21:05, 3年前 , 2F
09/04 21:05, 2F
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09/04 21:05, 3年前 , 3F
5 第二條跟你說的不一樣吧？
09/04 21:05, 3F
推
09/04 21:12, 3年前 , 4F
請看第三條七款三目，因為機構性質不同的關係。
09/04 21:12, 4F
※ 編輯: greenplant77 (114.38.69.99 臺灣), 09/04/2020 22:03:59
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09/04 22:13, 3年前 , 5F
我卡住的點其實是為什麼同樣都是政治性職務人士，為
09/04 22:13, 5F
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09/04 22:13, 3年前 , 6F
什麼有人可以豁免？
09/04 22:13, 6F
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09/04 22:30, 3年前 , 7F
建議您看一下立法理由
09/04 22:30, 7F
推
09/05 02:38, 3年前 , 8F
應該是這些機構都是政府機關
09/05 02:38, 8F
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09/05 02:38, 3年前 , 9F
沒有認定為高風險客戶每年審查的必要，這樣才符合FATF
09/05 02:38, 9F
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09/05 02:38, 3年前 , 10F
的RBA精神
09/05 02:38, 10F
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09/05 15:01, 3年前 , 11F
非常感謝網友們幫忙熱心解惑，終於釐清卡住點。
09/05 15:01, 11F
噓
09/05 15:05, 3年前 , 12F
金研寺的垃圾證照不用浪費錢考
09/05 15:05, 12F
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