[閒聊] 內控3防線 他5準則助兆豐證創佳績
內控3防線 他5準則助兆豐證創佳績
2020-04-26 13:58 聯合晚報 / 高瑜君
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兆豐證券去(2019)年獲利約11億元,創下10年新高!今年在新冠肺炎疫情干擾下,第
一季也獲利0.59億元。
今年一開年金融市場波動就非常劇烈,證券業紛紛繃緊神經,龔清賢表示,證券業的內控
須做好三道防線:第一道是自行查核;第二是風控法遵;最後就是稽核。兆豐證券不論持
有部位金額、部門損失限額、年度總損失限額等皆於每年初訂定額度控管,採取嚴格的執
行停損停利機制,對此,才能因應瞬息萬變的金融環境。
展望今年,龔清賢表示,將持續秉持「遵法、團隊、務實、品質、效率」的工作原則,帶
領財會團隊在董總領導下,與業務單位共同打拚,在疫情之中乘風破浪,續創佳績。
由於證券業是特許行業,主管機關管理嚴格,因此在經營管理上,龔清賢首要原則就是「
遵法」,依據法規從事業務;第二是「團隊」,財會業務非個人單打獨鬥,要靠團隊一同
努力;再來是「務實」,上山是一天、下海也是一天,實實在在做事最重要;此外,多花
五分鐘把事情做正確,以免花一小時去修正,就是「品質」;平均分配工作、適才適所,
才能發揮部門最大的「效率」。
龔清賢指出,財會在公司應扮演積極的角色,除日常業務外,應及時提供業務績效數據供
管理階層參考,也應適時提供看法及建議,以利管理階層整合各業務單位;另外,與業務
單位應維持溝通順暢,尤其在採行國際財務報導準則後,應向業務單位說明準則規定及操
作策略對公司損益的影響。
來源:
https://reurl.cc/vD03d1
心得:
自行查核作為第一道防線
應該不只適用於證券業
大家願意分享一下
平常自行查核都怎麼查的嗎><
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 123.194.115.10 (臺灣)
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※ 編輯: pulato16 (123.194.115.10 臺灣), 04/26/2020 19:34:42
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