[困擾] 想請教各位金融業的老鳥遇到這問題要怎樣做?

看板Finance作者 ( )時間13年前 (2011/04/02 21:31), 編輯推噓7(7推 0噓 14→)
留言21則, 9人參與, 最新討論串1/1
本人在國內某一分行工作，作事放款部門的工作 最近二個月以來，分行內的遵法主管教我們去做自行 查核的工作 查的部門是存款的部門，因為進行的時候 做過存款所以相關核定很清楚 要怎麼處理。不查還好 一查就發現存款部門的主管有些部分己經嚴重違反了 作業手冊了如果該存款主管要舞弊的話，會很容易 舞弊。我想把我所看寫在自行查核的記錄本裡，證明 我己經做到自行查核的責任了。但是遵法主管卻教我 不要這樣寫。他說我如果這樣寫的話會影響到分行的 管理績效，要 我在自行查核的簿本上寫所有存款作業 均依規定 辦理，然後簽名蓋章 。我又不想擔這個 責任，以前就有親眼所見因為自行查核未確實 而 受到連帶處份的案 例。最慘的是尊法 主管又是我 直屬主管，能不能請版上的前輩給我一些建議方法 讓可以在不繳怒直屬主管之下，還可以明哲保身的 方法 感謝 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc) ◆ From: 118.69.71.67
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這位尊法主管的個性如何？
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請你直屬長官也簽名背書
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04/03 10:48, , 3F
唉...八成又是公股銀行吧....orz
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有些好奇,泥所謂的違反規定是怎樣的情況,因為有些時候你
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以為嚴重的,可能並不真的嚴重,這點我覺得ok!我擔心的是,
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泥以為不至於太嚴重的,其實真的很重,甚至會遭金管會嚴懲
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推
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你若不方便PO的話,可否用站內信呢,看看到底是怎樣情形
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事情嚴重到那位存匯主管一個人就可以打開金庫
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沒有人可以制衡
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有沒有可能遵守法令人員知到你聽話,所以才派你查核
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因為泥配合度高,泥會顧面子,對主管而言較好辦事?
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跟主管說缺失改正後你再蓋章
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推
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一個人可以開金庫,顆顆~~~讓我想到以前有趣的事情...XDD
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不過原po跟主管,分行經理還有法尊等要坐下來溝通後再行事
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這問題不是小行員或主管可以私了的...
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這個被稽核或金管會等外部查核單位逮到就麻煩
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畢竟這是很明顯的缺失,不是單純的個人失誤
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先讓分行經理知道事情狀況,讓分行經理一起喬事情
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這件事情這讓我想到以前跟稽核還有審計員鬥法的回憶...Q.Q
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小弟好奇的想知道~貴行稽核室的人在做啥~半年一次的查核呢?
04/03 16:14, 20F
推
04/04 10:17, , 21F
現在的稽核不是都會去看錄影帶嗎???? 扯~~~~~~
04/04 10:17, 21F
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