[新聞] 中信銀遭罰1400萬！2理專A客戶逾2億　52

看板Bank_Service作者PitzMan時間2年前 (2021/12/28 19:06)推噓11(12推 1噓 15→)

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來源網址: https://finance.ettoday.net/news/2155950為可直接點擊之一行網址，不可有中文網址內文發布時間：2021-12-28 17:41:00 原文內容：記者陳依旻／台北報導中信銀遭爆有理專與客戶異常往來，今（28）日遭金管會罰1,400萬，累計涉及超過2.3億，受影響人數52人。金管會銀行局官員說明，該行南中壢分行前理專管員自107年1月至110年1月與客戶間異常資金往來，受影響客戶數35人，所涉金額1.9億元；另外，石牌分行前理專在108年5月到6 月與客戶也有異常資金往來，受影響對象17人，所涉金額4,686萬。官員指出，經查，案關資金往來部分交易透過該行數個人頭進行資金移轉，該行對所衍生的警示訊息未能審慎查核，異常交易未臻完善，導致沒能發現異常交易行為，核有洗錢防制之存款帳戶或交易持續監控相關缺失。金管會祭出「理專十誡」並於2019年6月銀行公會發布實施，為進一步強化理專人員紀律及強化銀行內部控管機制。而金管會在今年8月修正相關規定，也就是「理專十誡2.0版」，主要內容為「避免理財專員自製並提供對帳單」及「避免理財專員與客戶私下資金往來」，尤其增訂「疑似理財專員挪用客戶款項之態樣」，明列資金往來類、關聯帳戶類、代客操作類及其他行為類等四類共21種參考態樣。近5年，銀行因為理專弊端而遭到金管會裁罰，2017年有4件、罰鍰金額為1,900萬元；201 8年2件、罰鍰1,000萬元；2019年8件、罰鍰5,100萬元；2020年有6件、罰鍰7,200萬元，原本以為2021年僅1件，但今日再爆中信銀理專盜領案。心得金管會今天公告3間銀行理專/行員盜用客戶資金的新聞稿分別是中信銀、永豐銀、板信銀中信一個理專在3年A了客戶資金快2億有夠扯 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 49.216.4.182 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Bank_Service/M.1640689569.A.CB3.html

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now99

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MJdavid

12/28 19:17, 2年前 , 2^F

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vet1242000

12/28 20:43, 2年前 , 3^F

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