[新聞] 花旗搞丟定存單 挨罰
看板Bank_Service作者TZUYIC (Céline Dion My Love)時間14年前 (2010/07/10 19:53)推噓16(16推 0噓 35→)留言51則, 11人參與討論串1/1
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花旗搞丟定存單 挨罰
‧聯合理財網 2010/07/09
【經濟日報╱記者李淑慧/台北報導】
花旗(台灣)銀行因遺失30張空白定期存單,8日被金管會重罰200萬元,相當於一張定期
存單被罰款6.66萬元。
金管會指出,花旗(台灣)銀行屏東分行因不明原因遺失空白定期存單,經查該行未確實
依規定盤點營業中的空白單據,及保管人與代理人未確實清點交接,導致遺失不可轉讓的
空白定期存單,顯然有內控缺失。
金管會表示,空白定期存單不見,銀行不會有什麼損失,但定期存單是銀行重要的單據,
一般而言,應該是保管在主管的櫃子或保管箱、或由出納人員負責保管,使用的時候要登
記、編號,有一定的控管程序。
金管會指出,使用定存單有基本的程序,為什麼會不見,至今花旗銀行仍不知道原因,顯
示銀行內控有問題,因此決定重罰。
此案是花旗銀行主動發現,依據「重大偶發事項」向金管會通報。金管會說,如果銀行業
者隱匿不報,未來金檢時才發現,對銀行的處分將更重。
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc)
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